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【資料下載】期貨法規(guī)中那些“惱人”的數(shù)字都在這里了
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2016-10-14來自 e**b
期貨從業(yè)資格馬上就要考試了，小編很了解給位對期貨法律法規(guī)中的各種數(shù)字比較煩惱，所以給大家把一些數(shù)字要點進行了歸類整理，速速拿走吧~
1.年限的比較
1、下列不得擔任交易所負責人、財務(wù)人員：解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。
2、期貨交易所每年對遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。
3、除風險監(jiān)管報表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年
2.容易混淆的日期
1、結(jié)算會員的審批為3個月。
2、期貨公司的成立審批為6個月。
3、期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。
申請金融結(jié)算資格的，受理3個月內(nèi)作出批復。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復。
4、期貨公司那些是證監(jiān)會審批，在2個月內(nèi)（2條為20日內(nèi)），那些是派出機構(gòu)20日內(nèi)（1條2個月）審批。
5、調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。
6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風險指標不合規(guī)的2日內(nèi)上報，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達標3個月的解除預警期。
7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報告。
8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報經(jīng)營情況和工作報告。年后4個月報審計報告。
9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。
10、高管人員的管理辦法基本為5日，首席風險官在決定10日內(nèi)報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是3日。
11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過期作廢。
12、期貨從業(yè)人員管理一般10日。
13、首席風險官：季度后10日、年后20日報工作報告。
14、期貨公司應(yīng)當月后7日、年后3個月報送風險監(jiān)管報表。
回帖即可下載免費全部《期貨法規(guī)中那些“惱人”的數(shù)字》word版，預祝各位考生考試順利！
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