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2018-07-09來自 清**地
2018年7月21日基金從業(yè)資格預(yù)約式考試在全國18個(gè)城市舉行。
距離本次考試還有11天,233網(wǎng)校小編精選《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》習(xí)題供大家測試,回復(fù)可見答案及解析。
每天練一練,提高不止一點(diǎn)點(diǎn)?。?!
2018年7月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前習(xí)題精選(7月10日)
1.下列關(guān)于基金運(yùn)作關(guān)系的說法,錯(cuò)誤的是( )。
A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)與基金托管人是基金的當(dāng)事人
B.基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人
C.基金市場上的各種服務(wù)機(jī)構(gòu)通過自己的服務(wù)參與基金市場
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對基金市場上的各種參與主體實(shí)施全面監(jiān)管
基金運(yùn)作關(guān)系:基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人?;鹗袌錾系母黝愔薪榉?wù)機(jī)構(gòu)通過自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場,監(jiān)管機(jī)構(gòu)則對基金市場上的各種參與主體實(shí)施全面監(jiān)管。
2.通常情況下,與股票和債券相比,證券投資基金是一種( )的投資品種。
A.高風(fēng)險(xiǎn)、高收益
B.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益
C.風(fēng)險(xiǎn)相對適中、收益相對穩(wěn)健
D.基本沒有風(fēng)險(xiǎn)
3.當(dāng)前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)不包括( )。
A.美國占據(jù)主導(dǎo)地位,其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛
B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品
C.基金市場競爭加劇,行業(yè)集中趨勢突出
D.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化
4.契約型基金最基本的法律文件是( )。
A.基金合同
B.發(fā)起人協(xié)議
C.基金上市公告書
D.基金招募說明書
5.以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性,說法錯(cuò)誤的是()。
A.公司型基金具有財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性,而信托財(cái)產(chǎn)不具有獨(dú)立性
B.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn),基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn),基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)
C.無論是哪種法律形式,基金財(cái)產(chǎn)在法律上都具有獨(dú)立性
D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán),不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷,不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷
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如:BCDDA
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1.答案:A
解析:選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤:基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人。
2.答案:C
解析:通常情況下,與股票和債券相比,證券投資基金是一種風(fēng)險(xiǎn)相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種,故本題選擇C選項(xiàng)。
3.答案:B
解析:開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品,故本題選擇B選項(xiàng)。
全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn):美國占主導(dǎo)地位,其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛;開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品;基金市場競爭加劇,行業(yè)集中趨勢突出;基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化。
4.答案:A
解析:契約型基金是依據(jù)基金合同而設(shè)立的一類基金?;鸷贤且?guī)定基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件。
5.答案:A
解析:選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤:因?yàn)楣拘突鹪诜缮暇哂歇?dú)立法人地位,其財(cái)產(chǎn)具有獨(dú)立性;契約型基金采用的是信托法律原理,信托財(cái)產(chǎn)也具有獨(dú)立性。
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