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2018年7月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前習(xí)題精選（7.14）
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2018-07-13來自 清**地
2018年7月21日基金從業(yè)資格預(yù)約式考試在全國18個城市舉行。
距離本次考試還有7天，233網(wǎng)校小編精選《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》習(xí)題供大家沖刺測試，回復(fù)可見答案及解析。
每天練一練，提高不止一點點！?。?/p>
2018年7月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考前習(xí)題精選（7月14日）
1.合規(guī)管理的基本原則不包括( )。
A.獨立性原則
B.客觀性原則
C.公正性原則
D.全面性原則
2.信息披露合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施包括( )。
A.建立信息披露風(fēng)險責(zé)任制
B.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核
C.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
3.( )對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。
A.股東
B.董事會
C.督察長
D.總經(jīng)理
4.下列不屬于合規(guī)風(fēng)險主要種類的是( )。
A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
D.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險
5.監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)( )投票通過。
A.全體監(jiān)事
B.半數(shù)以上監(jiān)事
C.全體股東
D.半數(shù)以上股東
請在下方回復(fù)您的答案，即可見解析！
如：BCDDA
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1.答案：D
解析：合規(guī)管理的基本原則包括：
(1)獨立性原則;
(2)客觀性原則;
(3)公正性原則;
(4)專業(yè)性原則;
(5)協(xié)調(diào)性原則。
2.答案：A
解析：B項屬于銷售合規(guī)性風(fēng)險管理的主要措施;CD兩項屬于投資合規(guī)性風(fēng)險管理的主要措施。
信息披露合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施包括：
(1)建立信息披露風(fēng)險責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實到各相關(guān)部門，并明確其對提供的信息的真實、準(zhǔn)確、完整和及時性負全部責(zé)任。
(2)信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查。
3.答案：B
解析：董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。基金管理人董事會負責(zé)公司整體風(fēng)險的預(yù)防和控制，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險控制制度的有效執(zhí)行，可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險管理委員會，負責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。
4.答案：D
解析：合規(guī)風(fēng)險的主要種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險、銷售合規(guī)性風(fēng)險、信息披露合規(guī)性風(fēng)險和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險。
5.答案：B
解析：監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過。
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