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2018年7月基金從業(yè)《 基金法律法規(guī)》考前習(xí)題精選（7.18）
熱帖 -
2018-07-18來(lái)自 清**地
2018年7月21日基金從業(yè)資格預(yù)約式考試在全國(guó)18個(gè)城市舉行。
距離本次考試還有3天，233網(wǎng)校小編精選《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》習(xí)題供大家沖刺測(cè)試，回復(fù)可見答案及解析。
每天練一練，提高不止一點(diǎn)點(diǎn)?。。?/p>
2018年7月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考前習(xí)題精選（7月18日）
1.基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.10
D.15
2.下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)人員從事的工作范圍的是( )。
A.分析基金走勢(shì)
B.宣傳推介基金
C.發(fā)售基金份額
D.辦理基金份額申購(gòu)和贖回
3.募集機(jī)構(gòu)根據(jù)問(wèn)卷調(diào)查及其評(píng)估方法在線確認(rèn)投資者的()。
A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和債務(wù)清償能力
C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和債務(wù)清償能力
D.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
4.以下不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查分析的方式( )。
A.電話
B.網(wǎng)絡(luò)
C.信函
D.已有的客戶信息進(jìn)行
5.基金銷售適用性的指導(dǎo)原則不包括()。
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.綜合性原則
請(qǐng)?jiān)谙路交貜?fù)您的答案，即可見解析！
如：BCDDA
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1.答案：B
解析：基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
2.答案：A
解析：基金銷售機(jī)構(gòu)人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機(jī)構(gòu)中從事宣傳推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額申購(gòu)和贖回等相關(guān)活動(dòng)的人員。
3.答案：D
解析：選項(xiàng)D正確：募集機(jī)構(gòu)根據(jù)問(wèn)卷調(diào)查及其評(píng)估方法在線確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。
4.答案：A
解析：基金銷售機(jī)構(gòu)可以采用當(dāng)面、信函、網(wǎng)絡(luò)或?qū)σ延械目蛻粜畔⑦M(jìn)行分析等方式對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查。
5.答案：D
解析：基金銷售適用性的指導(dǎo)原則包括：投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則和客觀性原則
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