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2018-11-23來自 清**地
2018年11月基金從業(yè)資格考試11月24日-11月25日舉行。
11月25日是考試的第二天,考前10道題,測(cè)試走一走。
2018年11月基金從業(yè)考前7頁紙已上線。
請(qǐng)打開233網(wǎng)校APP—基金從業(yè)—題庫,選擇“資料下載”(或者打開233網(wǎng)校APP—我的—我的資料包)。
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《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考前一周沖刺練(11.25)
1.股權(quán)投資基金托管人不具有(??)職責(zé)。
A.運(yùn)作股權(quán)基金
B.開展投資監(jiān)督
C.對(duì)基金履行安全保管財(cái)產(chǎn)
D.辦理清算交割
2.競(jìng)價(jià)交易制度主要包括( )。
A.單獨(dú)競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式
B.集合競(jìng)價(jià)方式和間斷競(jìng)價(jià)方式
C.集合競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式
D.單獨(dú)競(jìng)價(jià)方式和間斷競(jìng)價(jià)方式
3.下列關(guān)于股權(quán)回購的說法中正確的有(??)。
Ⅰ.控股股東回購,是指被投資企業(yè)的控股股東在回購條件滿足時(shí)自籌資金回購股權(quán)投資基金所持有的股權(quán)(股份)
Ⅱ.員工收購,是指被投資企業(yè)的管理層在回購條件滿足時(shí)自籌資金回購股權(quán)投資基金所持有的股權(quán)(股份),從而實(shí)現(xiàn)股權(quán)投資基金的退出
Ⅲ.管理層回購,是指被投資企業(yè)的管理層在回購條件滿足時(shí)自籌資金回購股權(quán)投資基金所持有的股權(quán)(股份),從而實(shí)現(xiàn)股權(quán)投資基金的退出
Ⅳ.員工收購,是指目標(biāo)公司的員工集體出資將股權(quán)投資基金所持有的股權(quán)(股份)收購,從而實(shí)現(xiàn)股權(quán)投資基金的退出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4.私人股權(quán)包括的種類有( )。
Ⅰ.未上市企業(yè)非公開發(fā)行的普通股
Ⅱ.已上市企業(yè)非公開交易的普通股
Ⅲ.未上市企業(yè)非公開發(fā)行的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股
Ⅳ.未上市企業(yè)非公開發(fā)行的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)違反信息披露要求的義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取( )等紀(jì)律處分。
Ⅰ.談話提醒
Ⅱ.書面警示
Ⅲ.加入黑名單
Ⅳ.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6.下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的說法中,正確的有(??)。
Ⅰ.政府引導(dǎo)基金的宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)
Ⅱ.政府引導(dǎo)基金是由政府財(cái)政出資設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的、在投資方向上具有一定導(dǎo)向性的政策性基金,通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金,引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域
Ⅲ.政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資
Ⅳ.政府引導(dǎo)基金本身直接從事股權(quán)投資基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
7.設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.發(fā)起人符合法定人數(shù)
B.股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定
C.有明確的業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍
D.有公司名稱,建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)
8.下列關(guān)于合伙型基金的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.普通合伙人只能自行擔(dān)任基金管理人
B.普通合伙人對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任
C.合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人
D.有限合伙人不參與投資決策
9.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù),可以相互抵銷
B.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù),不得相互抵銷
C.不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面應(yīng)完全獨(dú)立,實(shí)行專戶、專人管理
D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán),不得與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷
10.觸發(fā)“回售權(quán)”條件具備后,投資人可以要求目標(biāo)公司(??)按協(xié)議約定的價(jià)格回購?fù)顿Y人的全部或部分股份。
A.董事會(huì)或董事會(huì)指定的其他相關(guān)利益方
B.投資方或投資方指定的其他相關(guān)利益方
C.創(chuàng)始股東或創(chuàng)始股東指定的其他相關(guān)利益方
D.股東或股東指定的其他相關(guān)利益方
答案及解析請(qǐng)?jiān)谙路交貜?fù)可見
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1.答案:A
解析:股權(quán)投資基金托管是指具有托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人,按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同或托管協(xié)議的約定,對(duì)基金履行安全保管財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金資金賬戶、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會(huì)等職責(zé)的行為。
2.答案:C
解析:競(jìng)價(jià)交易制度又稱委托驅(qū)動(dòng)制度,主要包括集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式。
3.答案:B
解析:股權(quán)回購?fù)ǔ?梢苑譃橐韵氯悾?/p>
①控股股東回購,是指被投資企業(yè)的控股股東在回購條件滿足時(shí)自籌資金回購股權(quán)投資基金所持有的股權(quán)(股份),控股股東回購是股權(quán)回購中比較常見的方式。
②管理層回購(MBO),是指被投資企業(yè)的管理層在回購條件滿足時(shí)自籌資金回購股權(quán)投資基金所持有的股權(quán)(股份),從而實(shí)現(xiàn)股權(quán)投資基金的退出。
③員工收購(EBO),是指目標(biāo)公司的員工集體出資將股權(quán)投資基金所持有的股權(quán)(股份)收購,從而實(shí)現(xiàn)股權(quán)投資基金的退出。
4.答案:D
解析: 私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和可轉(zhuǎn)換債券。
5.答案:D
解析: 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取談話提醒、書面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀(jì)律處分。
6.答案:C
解析:Ⅳ選項(xiàng)錯(cuò)誤,政府引導(dǎo)基金本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。
7.答案:C
解析:設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①發(fā)起人符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額;③股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定;④發(fā)起人制訂公司章程,采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過;⑤有公司名稱,建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu);⑥有公司住所。
8.答案:A
解析:合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。普通合伙人對(duì)基金(合伙企業(yè))債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任,有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金(合伙企業(yè))債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。有限合伙人不參與投資決策。
9.答案:A
解析:基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金托管人的固有財(cái)產(chǎn),基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)?;鹭?cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷?;鹜泄苋吮仨殞⒒鹳Y產(chǎn)與其自有資產(chǎn),以及不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格隔離。不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面應(yīng)完全獨(dú)立,實(shí)行專戶、專人管理。
10.答案:C
解析:觸發(fā)條件具備后,投資人可以要求目標(biāo)公司創(chuàng)始股東或創(chuàng)始股東指定的其他相關(guān)利益方按協(xié)議約定的價(jià)格回購?fù)顿Y人的全部或部分股份。
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