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2018.11基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考前一周沖刺（11.24）
熱帖 -
2018-11-23來自 清**地
2018年11月基金從業(yè)資格考試11月24日-11月25日舉行。
11月24日是考試的第一天，考前10道題，測試走一走。
2018年11月基金從業(yè)考前7頁紙已上線。
請打開233網(wǎng)校APP—基金從業(yè)—題庫，選擇“資料下載”（或者打開233網(wǎng)校APP—我的—我的資料包）。
答案及解析在題目下方隱藏。
在本帖下方回復(fù)你的答案。
比如：我的答案是ACDBACCDBB，即可見答案及解析。
《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考前一周沖刺練（11.24）
1.按照()分類，期權(quán)可分為實(shí)值期權(quán)、平價(jià)期權(quán)和虛值期權(quán)。
A.期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時(shí)限
B.期權(quán)買方的權(quán)利
C.執(zhí)行價(jià)格與標(biāo)的資產(chǎn)市場價(jià)格的關(guān)系
D.償還期限
2.下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值的敘述中，錯(cuò)誤的是()。
A.要求基金份額凈值的計(jì)算必須準(zhǔn)確
B.在估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新價(jià)格
C.廣義來說，每份基金都與基金的各項(xiàng)資產(chǎn)以及負(fù)債按一定的比例一一對應(yīng)
D.贖回者希望能夠以低于實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行贖回
3.風(fēng)險(xiǎn)較高的權(quán)益類證券、風(fēng)險(xiǎn)較高的公司對應(yīng)著一個(gè)較()的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)，其期望收益率較()。
A.低;低
B.高;高
C.低;高
D.高;低
4.UCITS基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過5%時(shí)，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的()。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
5.下列關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.做市商在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場中處于關(guān)鍵性地位
B.經(jīng)紀(jì)人是在交易中執(zhí)行投資者的指令
C.做市商的利潤主要來自于證券買賣差價(jià)
D.經(jīng)紀(jì)人是市場流動(dòng)性的主要提供者和維持者
6.關(guān)于債券投資組合構(gòu)建，以下說法錯(cuò)誤的是()。
A.作為債券型基金，債券類資產(chǎn)的投資比例通常不低于基金資產(chǎn)總值的80%
B.債券投資組合構(gòu)建需要決定不同信用等級(jí)、行業(yè)類別上的配置比例
C.債券投資組合構(gòu)建不需要考慮杠桿率
D.債券投資組合構(gòu)建需要考慮信用結(jié)構(gòu)
7.以等額本息法償還本金為100萬元，利率為7%的5年期住房貸款。則每年年末需要償還的本金利息總額為()元。
A.243478.98
B.347690.65
C.356978.07
D.243890.69
8.()投資于已經(jīng)具備成型的商業(yè)模型和較好的顧客群，同時(shí)具備正現(xiàn)金流的企業(yè)。
A.風(fēng)險(xiǎn)投資戰(zhàn)略
B.成長權(quán)益戰(zhàn)略
C.并購?fù)顿Y戰(zhàn)略
D.危機(jī)投資戰(zhàn)略
9.下列關(guān)于基金業(yè)績評價(jià)的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.基金評價(jià)可以為基金管理人提高投資管理能力提供參考
B.基金評價(jià)最終需要回答的問題是基金業(yè)績的來源
C.投資目標(biāo)與范圍不同的基金可以一起進(jìn)行評價(jià)和比較
D.不同投資目標(biāo)與范圍的基金不具備可比性
10.下列選項(xiàng)中，屬于流動(dòng)負(fù)債的是()。
A.現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物
B.應(yīng)付票據(jù)
C.應(yīng)收票據(jù)
D.存貨
答案及解析請?jiān)谙路交貜?fù)可見
[replyView]
1.答案：C
解析：按照執(zhí)行價(jià)格與標(biāo)的資產(chǎn)市場價(jià)格的關(guān)系分類，期權(quán)可分為實(shí)值期權(quán)、平價(jià)期權(quán)和虛值期權(quán)。實(shí)值期權(quán)是指如果期權(quán)立即被執(zhí)行，買方具有正的現(xiàn)金流;平價(jià)期權(quán)是指買方此時(shí)的現(xiàn)金流為零;而虛值期權(quán)是指買方此時(shí)具有負(fù)的現(xiàn)金流。
2.答案：D
解析：對于基金投資者來說，申購者希望以低于實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行申購;贖回者希望以高于實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行贖回;而對于基金的現(xiàn)有持有人，他們希望流入比實(shí)際價(jià)值更多的資金，流出比實(shí)際價(jià)值更少的資金。因此，基金份額凈值必須是公允的。
3.答案：B
解析：風(fēng)險(xiǎn)較高的權(quán)益類證券、風(fēng)險(xiǎn)較高的公司對應(yīng)著一個(gè)較高的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)，其期望收益率一般也較高。因此，權(quán)益類證券的收益率一般高于固定收益類證券(如債券)。
4.答案：B
解析：UCITS基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%。成員國可將此比例提高到10%。但基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過5%時(shí)，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%。
5.答案：D
解析：兩者的利潤來源不同——做市商的利潤主要來自于證券買賣差價(jià)，而經(jīng)紀(jì)人的利潤則主要來自于給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金;市場流動(dòng)性貢獻(xiàn)不同——在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場中，做市商是市場流動(dòng)性的主要提供者和維持者，而在指令驅(qū)動(dòng)市場中，市場流動(dòng)性是由投資者的買賣指令提供的，經(jīng)紀(jì)人只是執(zhí)行這些指令。
6.答案：C
解析：不同于股票投資組合，債券投資組合構(gòu)建還需要考慮信用結(jié)構(gòu)、期限結(jié)構(gòu)、組合久期、流動(dòng)性與杠桿率等因素。
7.答案：D
解析：假設(shè)每年年末需要償還的本金利息總額是S元，則有：1000000=S×(1+7%)-1+S×(1+7%)-2+S×(1+7%)-3+S×(1+7%)-4+S×(1+7%)-5。計(jì)算可知，S=243890.69(元)。
8.答案：B
解析：成長權(quán)益戰(zhàn)略投資于已經(jīng)具備成型的商業(yè)模型和較好的顧客群，同時(shí)具備正現(xiàn)金流的企業(yè)。這些企業(yè)通常通過增加新的生產(chǎn)設(shè)備或者采取兼并收購方式來擴(kuò)大規(guī)模，但自身的經(jīng)營無法提供足夠的資金來支持。成長權(quán)益投資者通過提供資金，幫助對象企業(yè)發(fā)展業(yè)務(wù)和鞏固市場地位。
9.答案：C
解析：投資目標(biāo)與范圍不同的基金，其投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)都可能不同。貨幣基金主要投資于貨幣市場，風(fēng)險(xiǎn)較低，收益也較為穩(wěn)定;指數(shù)基金則以指數(shù)成分股為投資對象，其收益率變化應(yīng)該與相應(yīng)的指數(shù)保持一致。很顯然，貨幣基金和指數(shù)基金作為兩種不同投資方向的基金不具備可比性。
10.答案：B
解析：流動(dòng)負(fù)債是指企業(yè)要在一個(gè)營業(yè)周期內(nèi)償付的各類短期債務(wù)，包括短期借款、應(yīng)付票據(jù)、應(yīng)付賬款等。流動(dòng)資產(chǎn)主要包括現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物、應(yīng)收票據(jù)、應(yīng)收賬款與存貨等幾項(xiàng)資產(chǎn)。
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