法定組織形式 | (1)基金管理人由依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)擔(dān)任 (2)公募基金的管理人只能由基金管理公司或證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任 (3)管理公募基金的基金管理公司的審批 (4)公募基金管理公司募集資金巨大,社會(huì)影響面廣,其設(shè)立需要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批 (5)證監(jiān)會(huì)收到設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出批復(fù) (6)基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人,須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),證監(jiān)會(huì) |
設(shè)立條件 (公開(kāi)募集基金管理公司) | (1)有符合規(guī)定的公司章程 (2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且為實(shí)繳資本 (3)主要股東(股權(quán)比例最高且≥25%)的業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況及社會(huì)信譽(yù)良好,資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院標(biāo)準(zhǔn),最近3年沒(méi)有違法記錄。主要股東為法人/其他組織:凈資產(chǎn)不低于2億元;主要股東為自然人:金融資產(chǎn)不低于3,000萬(wàn)元;從業(yè)年限10年以上 (4)擬任高管、業(yè)務(wù)人員不少于15人,并取得從業(yè)資格 (5)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件 (6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施等 (7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)及完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度等 |
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 | (1)熟悉證券投資法律法規(guī);3年以上金融相關(guān)工作經(jīng)歷 (2)高管還應(yīng)具備基金從業(yè)資格 |
基金經(jīng)理 | (1)取得基金從業(yè)資格 (2)通過(guò)證券投資法律知識(shí)考試 (3)3年以上證券投資管理經(jīng)歷 (4)沒(méi)有法律規(guī)定的不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理和從業(yè)人員的情形 (5)最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等部門的行政處罰 |
有下列情形之一的,不得擔(dān)任董、監(jiān)、高和其他從業(yè)人員: (1)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪,被判處刑罰的 (2)對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長(zhǎng)、高管,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的 (3)個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大,到期未清償?shù)?/span> (4)因違法行為被開(kāi)除的基金管理人、托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員 (5)因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員及投資咨詢從業(yè)人員 |
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