注冊制度 | 公開募集基金應當經(jīng)中國證監(jiān)會注冊 | |
提交文件 (★★★) | 申請報告 | |
基金合同草案 | (1)募集基金的目的和基金名稱 (2)基金管理人、基金托管人的名稱和住所 (3)基金的運作方式 (4)封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限,或者開放式基金的最低募集份額總額 (5)確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則 (6)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務 (7)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則 (8)基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點.費用計算方式,以及給付贖回款項的時間和方式 (9)基金收益分配原則、執(zhí)行方式 基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例 (10)與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)的其他費用的提取、支付方式 (11)基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制 (12)基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式 (13)基金募集未達到法定要求的處理方式 (14)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式 (15)爭議解決方式 (16)當事人約定的其他事項 | |
基金托管協(xié)議草案 | ||
招募說明書草案 | (1)基金募集申請的準予注冊文件名稱和注冊日期 (2)基金管理人、基金托管人的基本情況 (3)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 (4)基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限 (5)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名稱 (6)出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務所的名稱和住所 (7)基金管理人、基金托管人報酬及其他有關(guān)費用的提取、支付方式與比例 (8)風險警示內(nèi)容 (9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他內(nèi)容 | |
律師事務所出具的法律意見書 | ||
中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件 | ||
審查 | 中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定 |
發(fā)售條件 | (1)基金募集申請經(jīng)注冊后,方可發(fā)售基金份額 (2)基金份額的發(fā)售,由基金管理人或者其委托的基 金銷售機構(gòu)辦理 基 (3)金管理人應當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,這些文件應當真實,準確、完整 (4)對基金募集所進行的宣傳推介活動,應當符合有關(guān)法律行政法規(guī)的規(guī)定,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等法律規(guī)定的公開披露基金信息禁止行為 |
募集期限 | (1)基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集 (2)超過6個月開始募集,原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的,應當報中國證監(jiān)會備案 (3)發(fā)生實質(zhì)性變化的,應當向中國證監(jiān)會重新提交注冊申請 |
備案 | (1)封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的80%以上 (2)開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額 (3)基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,自收到驗資報告之日起10日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交驗資報告 |
募集失敗責任(基金管理人) | 以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項,并加計銀行同期存款利息 |
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