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2024年基金法律法規(guī)數(shù)字考點匯總
1、中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的,可以延長15個交易日。
2、中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé),進(jìn)行調(diào)查或者檢查時,不得少于2人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件;對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。
3、中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi),一般工作人員離職后2年內(nèi),不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。
4、2001年8月,中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。2004年12月,中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。
5、私募基金管理人和從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)加入?yún)f(xié)會,應(yīng)當(dāng)先申請成為觀察會員,自成為觀察會員之日起滿1年,同時符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)及合規(guī)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)的,可申請成為普通會員。
6、設(shè)立公募基金管理公司的條件(數(shù)字相關(guān)要求)
注冊資本 | 注冊資本不低于1億,且為實繳資本。 |
主要股東 | (1)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽,資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近3年沒有違法記錄。 (2)《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定的主要股東:指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。 (3)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》:基金公司主要股東為法人或者其他組織的,凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣;主要股東為自然人的,個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣,在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。 |
取得資格法定人數(shù) | 設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員,擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人,并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。 |
其他 | (1)中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)依照上述條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并通知申請人;不予批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說明理由。 (2)基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東,變更公司的實際控制人,或者變更其他重大事項,應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起60日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并通知申請人;不予批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說明理由。 |
7、基金管理人對一般違法違規(guī)行為(基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、稽核監(jiān)控和風(fēng)險控制管理不符合規(guī)定等)整改后,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交報告。中國證監(jiān)會經(jīng)驗收,符合有關(guān)要求的,應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
8、基金管理人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金管理人;新基金管理人產(chǎn)生前,由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人。(托管人一樣)
9、公開募集基金,包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人,以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
10、基金管理人新設(shè)基金,擬允許單一投資者持有基金份額超過基金總份額50%的,應(yīng)當(dāng)采用封閉或定期開放運作方式且定期開放周期不得低于3個月(貨幣市場基金除外),并采用發(fā)起式基金形式,在基金合同、招募說明書等文件中進(jìn)行充分披露及標(biāo)識,且不得向個人投資者公開發(fā)售。
11、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行審查,做出注冊或者不予注冊的決定,并通知申請人;不予注冊的,應(yīng)當(dāng)說明理由。
12、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過6個月開始募集,原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的,應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案;發(fā)生實質(zhì)性變化的.應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會重新提交注冊申請。
13、基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上,開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額,并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的,基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,自收到驗資報告之日起10日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交驗資報告,辦理基金備案手續(xù),并予以公告。
14、基金宣傳推介材料
(1)基金管理人的基金宣傳推介材料:事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查,出具合規(guī)意見書,并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
(2)其他基金銷售機構(gòu)的基金宣傳推介材料:事先經(jīng)基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級管理人員檢查,出具合規(guī)意見書,并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
15、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而基金份額持有人大會的日常機構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報中國證監(jiān)會備案。
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