2016年初級經(jīng)濟(jì)師金融重要知識點:證券發(fā)行
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2016年初級經(jīng)濟(jì)師金融重要知識點:證券發(fā)行
(一)證券發(fā)行市場
1、參與者:發(fā)行者、承銷者、認(rèn)購者
2、種類
⑴按對象劃分:公募發(fā)行——非特定對象與私募發(fā)行——特定的投資者
?、浦苯影l(fā)行與間接發(fā)行
——直接發(fā)行是指不委托其他機(jī)構(gòu),由證券發(fā)行者自己組織銷售的證券發(fā)行方式。
⑶折價發(fā)行、平價發(fā)行與溢價發(fā)行
(二)證券流通市場
1、證券交易所
?、殴局疲和ㄟ^發(fā)行股票籌集資金組建起來的以盈利為目的的證券交易所。
?、茣T制:由若干證券商自愿組成的非盈利性的證券交易所。(我國采用此種)
——各券商申請以會員身份加入交易所,繳納會費(fèi)。
2、場外交易市場
?、艧o集中固定場所,場外交易分散的無形市場;
?、仆顿Y者無特別限制,直接與經(jīng)紀(jì)商、自營商交易,開放型市場;
⑶交易種類繁多,少數(shù)上市證券,主要是各種非上市證券;
?、荣I賣雙方以協(xié)商議價方式確定價格;
⑸管理上比證交所相對寬松。
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