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　　2016年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試金融知識(shí)點(diǎn)：證券業(yè)監(jiān)管

　　證券業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容與保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容

　　(一)證券業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容

　　1.證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)于證券業(yè)的監(jiān)管，已經(jīng)初步形成了以證券法律為核心，以部門(mén)規(guī)章為主體的證券業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)體系。

　　證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系

　　2.證券發(fā)行監(jiān)管.

　　(1)證券發(fā)行的審核制度分為兩種：一種是注冊(cè)制;一種是核準(zhǔn)制。

　　(2)境外成熟市場(chǎng)證券發(fā)行普遍實(shí)行注冊(cè)制，美國(guó)是采用注冊(cè)制為典型的國(guó)家。

　　(3)我國(guó)自2001年3月開(kāi)始對(duì)證券的發(fā)行正式實(shí)行核準(zhǔn)制。

　　3.證券交易監(jiān)管

　　證券交易監(jiān)管的主要目標(biāo)包括：

　　(1)提供低成本的、安全迅速和適度流動(dòng)性的交易和清算場(chǎng)所;

　　(2)消除壟斷、操縱、內(nèi)幕交易及各種欺詐行為，保證投資者的信心和利益;

　　(3)增強(qiáng)市場(chǎng)透明度，提高交易市場(chǎng)的信息完全性和信息效率;

　　(4)抑制過(guò)度投機(jī)，防止市場(chǎng)瓦解，并減少證券市場(chǎng)不穩(wěn)定所導(dǎo)致的負(fù)面外部效應(yīng);

　　(5)構(gòu)建富有效率的證券市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)，提高證券市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)效率;

　　(6)提供有效的價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制;

　　(7)促進(jìn)各類交易市場(chǎng)主體間的公平競(jìng)爭(zhēng)。

　　4.上市公司監(jiān)管

　　上市公司監(jiān)管主要包括上市公司信息披露、上市公司治理和并購(gòu)重組三個(gè)方面。

　　5.證券公司監(jiān)管

　　(1)市場(chǎng)準(zhǔn)人監(jiān)管。

　　我國(guó)證券公司準(zhǔn)入條件：

　　①證券公司股東的出資應(yīng)當(dāng)是貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)中必需的非貨幣財(cái)產(chǎn);證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。

　　②有因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年以及不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等四種情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為證券公司持股5%以上的股東或者實(shí)際控制人。持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，要經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　③未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理證券公司的股權(quán)。證券公司的股東不得違反國(guó)家規(guī)定，約定不按照出資比例行使表決權(quán)。

　　④證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。

　　(2)證券公司的分類監(jiān)管

　　以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，根據(jù)公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)合規(guī)狀況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。

　　(3)證券公司業(yè)務(wù)許可的監(jiān)管

　　證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：

　　①證券經(jīng)紀(jì);②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);④證券承銷與保薦;⑤證券自營(yíng);⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)(外資股業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、證券公司合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理業(yè)務(wù)等)。擬從事上述業(yè)務(wù)的證券公司需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　(4)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)管。

　　(5)對(duì)證券公司高管人員的監(jiān)管。

　　(6)證券公司市場(chǎng)退出的監(jiān)管。

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