A．集資

　　B．資源配置

　　C．獲取資金

　　D．集資及資源配置

　　[答] D

　　2．在證券投資基金（尤其是公司型基金）中，基金的終設立需要由(　　)決定。

　　A．基金發(fā)起人

　　B．基金持有人大會

　　C．基金管理人

　　D．基金持有人

　　[答] B

　　3．理財?shù)闹饕瓌t是由(　　)決定的。

　　A．投資者

　　B．基金發(fā)起人

　　C．基金管理人

　　D．基金公司

　　[答] A

　　4．1998年以后，隨著證券投資基金的設立及其他機構投資者的成長，新股發(fā)行中通過(　　)進行市場尋價逐步展開。

　　A．申請表

　　B．存單

　　C．路演

　　D．上網(wǎng)定價

　　[答] C

　　5．在實行(　　)基金的條件下，雖然基金證券上市交易也可能造成市場擴容大于資金供給，從而造成資金來源不足的現(xiàn)象，但其程度明顯小于股票。

　　A．封閉式基金

　　B．開放式基金

　　C．混合基金

　　D．貨幣市場基金

　　[答] A

　　6．(　　)是基金管理人專業(yè)理財?shù)闹饕獌?nèi)容和主要過程。

　　A．組合投資和分散風險

　　B．各類證券信息的懼分析和追蹤

　　C．各種證券組合方案的研究、模擬和調(diào)整

　　D．計算、測試、模擬投資風險及分散風險措施

　　[答] A

　　7．增強基金持有人對基金管理人的監(jiān)督約束力度，一個重要途徑是通過(　　)來提高基金管理人對基金資產(chǎn)運用透明度。

　　A．強化監(jiān)督

　　B．信息披露

　　C．權益維護

　　D．內(nèi)部控制

　　[答] B

　　8．基金公司發(fā)行基金證券募集資金，但基金公司本身并不經(jīng)營（或使用）這些資金，而是通過(　　)將這些交給基金管理運作，因此，它的組織體系相對復雜。

　　A．委托機制

　　B．信托機制

　　C．信用機制

　　D．代客理財機制

　　[答] B

　　9．我國只上市交易的投資基金是(　　)。

　　A．武漢證券投資基金

　　B．深圳南山風險投資基金

　　C．淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金

　　D．建業(yè)基金

　　E．金泰基金

　　[答] C

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