判斷題

　　1．基金管理公司作為基金發(fā)起人，要求實(shí)收資本不少于1億元，有3年以上從事證券投資經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利記錄。?。ā　。?

　　2．基金管理公司采取股份股份有限公司的組織形式的，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式成立?！。ā　。?

　　3．證券公司信托投資公司作為基金發(fā)起人，要求實(shí)收資本不少3億元，有3年以上從事證券投資經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利記錄。?。ā　。?

　　4．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司的人在證券交易所開(kāi)戶(hù)并從事權(quán)益類(lèi)證券投資活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交自律承諾書(shū)，　承諾嚴(yán)格規(guī)范其證券投資活動(dòng)。?。ā　。?

　　5．中國(guó)證監(jiān)會(huì)在正式受理開(kāi)業(yè)申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)做出是否批準(zhǔn)的決定，并以書(shū)面形式通知申請(qǐng)人?！。?）

　　6．基金管理人可以使用不屬于基金名下的資金買(mǎi)賣(mài)證券。 　（ ）

　　7．基金管理人可以將本基金投資于其他基金。 ?。?）

　　8．經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一在指定報(bào)刊上向社會(huì)公告，公告費(fèi)用由被公告的基金管理公司支付。 ?。?）

　　9．基金持有人所持有的每份基金單位都有一票表決權(quán)。 ?。?）

　　10．代表基金份額30%以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì)才可以召開(kāi)。否則，召集應(yīng)當(dāng)將會(huì)議推遲至少15個(gè)工作日后重新召開(kāi)并再次進(jìn)行公告。當(dāng)出席會(huì)議的基金持有人所代表的基金份額達(dá)到15%以上時(shí)，即可以重新召開(kāi)。?。?）

　　11．封閉式基金的募集期限是3個(gè)月，而開(kāi)放式基金的募集期為6全月。（ ）

　　12．法律意見(jiàn)書(shū)是指具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所及其選題對(duì)發(fā)起人資格發(fā)起人協(xié)議基金契約托管協(xié)議招募說(shuō)明書(shū)基金管理公司章程擬委任的基金管理人和托管人資格本次發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件發(fā)起人主要財(cái)務(wù)狀況等問(wèn)題出具法律意見(jiàn)。（ ）

　　13．基金持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人受益人與受托人之間的關(guān)系。 （ ）

　　14．封閉式基金募集期限已滿(mǎn)時(shí)，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的50%時(shí)，該基金不得成立。 　（ ）

　　15．開(kāi)放式基金在批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)凈銷(xiāo)售額少于2億元時(shí)，該基金不得成立?！。?）
　
　　參考答案：1．B 2．A 3．A 4．A 5．B 6．B 7．B 8．A 9．A 10．A 11．B 12．A 13．A 14．B 15．A

　　新試題：2013年基金銷(xiāo)售選擇題輔導(dǎo)匯總

　　往年資料提前備考：

　　證券投資基金銷(xiāo)售從業(yè)考試歷年真題匯總　

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