證券交易所
⑴證交所的定義。 1990.11.26 上交所 1990.12.1深交所
⑵證交所的特征①固定的交易場所和交易時(shí)間②會員資格,經(jīng)紀(jì)制③交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券④公開競價(jià)決定交易價(jià)格⑤具有較高的成交速度和成交率⑥"公開、公平、公正"原則
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具體:①提供證券交易的場所和設(shè)施②制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則③接受上市申請、安排證券上市④組織、監(jiān)督證券交易⑤對會員進(jìn)行監(jiān)管⑥對上市公司進(jìn)行監(jiān)管⑦管理和公布市場信息⑧中國證監(jiān)會許可的其他職能
禁止:①以營利為目的的業(yè)務(wù)②新聞出版業(yè)③發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料④為他人提供擔(dān)保⑤其他
?、茸C交所的組織形式。
?、俳M織形態(tài)。
公司制:以營利為目的,但不參與證券交易、組織形式是股份有限公司、公司資本實(shí)行證券化、管理方式是開放型管理、實(shí)行"公示主義"
會員制:財(cái)產(chǎn)所有權(quán)為全體會員公有,并共同使用、自律關(guān)系、非營利性法人社團(tuán)、一切交易責(zé)任由買賣雙方自負(fù)
?、谖覈C交所的組織機(jī)構(gòu)。會員大會、理事會、經(jīng)理機(jī)構(gòu)…
總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免,不得由國家公務(wù)員兼任,連續(xù)任期不超過兩屆
?、勺C交所的運(yùn)作系統(tǒng):交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)、監(jiān)察系統(tǒng)
基金從業(yè)資格考試基金銷售基礎(chǔ)知識章節(jié)復(fù)習(xí)要點(diǎn)匯總
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來源:233網(wǎng)校-基金銷售責(zé)編:wql 評論 糾錯
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