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基金銷(xiāo)售從業(yè)資格考試模擬試題及答案解析九

來(lái)源:233網(wǎng)校  2013年9月6日   【233網(wǎng)校:教育考試門(mén)戶】  
  判斷題(共60題,每小題0.5分,共30分。正確的用A 表示,錯(cuò)誤的用B表示,不選、錯(cuò)選、放棄均不得分)

  1.目前,我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在10年左右。(  )、

  2.在我國(guó),基金托管人可以由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任,也可以由其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。(  )

  3.一般情況下,基金的收益與風(fēng)險(xiǎn)程度都高于銀行存款。(  )

  4.目前,我國(guó)的證券投資基金大部分屬于公司型基金。(  )

  5.指數(shù)基金通常采取積極主動(dòng)的投資策略。(   )

  6.保本基金常見(jiàn)的保本比例介于80%~100%之問(wèn)。(  )

  7.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的劃分標(biāo)準(zhǔn),80%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金。(  )

  8.已實(shí)現(xiàn)收益能很好地反映基金的經(jīng)營(yíng)成果。(  )

  9.基金賬戶只能用于基金的認(rèn)購(gòu)及交易。(  )

  10.與封閉式基金不同,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理開(kāi)放式基金募集申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。(  )

  11.QDⅡ基金申購(gòu)、贖回中,基金管理公司會(huì)在T+1日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng),投資者應(yīng)在 T+2Et到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。(  )

  12.基金管理人必須以投資者的利益為利益。(  )

  13.投資部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門(mén),負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。(  )

  14.對(duì)于價(jià)值型的股票,每股盈余成長(zhǎng)率是常用的輔助估值工具。(  )

  15.內(nèi)部控制機(jī)制是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系。(  )

  16.托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入條件中要求,基金托管部門(mén)擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員應(yīng)不少于5人,并具有證券從業(yè)資格。(  )

  17.根據(jù)我國(guó)法律、法規(guī)的要求,基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括資產(chǎn)保管、資金清算、資產(chǎn)核算、投資運(yùn)作監(jiān)督等方面。(  )

  18.基金投資運(yùn)作中,關(guān)鍵在于投資決策。投資研究對(duì)基金投資績(jī)效的影響有限。(  )

  19.基金的開(kāi)戶資料屬于基金托管人負(fù)責(zé)保管的重要文件。(  )

  20.專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格,其主要出資人的注冊(cè)資本應(yīng)不低于2000萬(wàn)元人民幣。(  )

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