二、不定項(xiàng)選擇題
6.在銀行間債券市場(chǎng)中,用于回購(gòu)的債券包括( ?。?。
A.國(guó)債
B.企業(yè)短期票據(jù)
C.中央銀行票據(jù)
D.政策性金融證券
正確答案:ACD
解題思路:銀行間債券市場(chǎng)的成員主要是各類金融機(jī)構(gòu)。人民幣債券交易的交易方式有現(xiàn)券買賣與回購(gòu)交易?,F(xiàn)券交易品種為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券;用于回購(gòu)的債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。
7.以下屬于金融遠(yuǎn)期合約的有( ?。?
A.遠(yuǎn)期外匯合約
B.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
C.遠(yuǎn)期股指合約
D.遠(yuǎn)期貨幣合約
正確答案:AB
解題思路:金融遠(yuǎn)期合約是指交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商,按約定價(jià)格(稱為"遠(yuǎn)期價(jià)格")在約定的未來(lái)日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。金融遠(yuǎn)期合約主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期外匯合約和遠(yuǎn)期股票合約。
8.通過郵寄服務(wù),基金管理人一般向基金持有人郵寄( )等定期和不定期材料。
A.季度對(duì)賬單
B.基金賬戶卡
C.基金通訊
D.理財(cái)月刊
正確答案:ABCD
解題思路:郵寄服務(wù)一般向基金持有人郵寄基金賬戶卡、交易對(duì)賬單、季度對(duì)賬單、投資策略報(bào)告、基金通訊、理財(cái)月刊等定期和不定期材料,使投資者盡快了解其投資變動(dòng)情況,理性對(duì)待市場(chǎng)行情的波動(dòng)。
9.關(guān)于證券市場(chǎng)發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)之間的關(guān)系,下列敘述正確的有( ?。?。
A.流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提
B.發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響
C.發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù)
D.發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)
正確答案:BD
解題思路:證券發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提,有了發(fā)行市場(chǎng)的證券供應(yīng),才有流通市場(chǎng)的證券交易,證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行;流通市場(chǎng)是證券得以持續(xù)擴(kuò)大發(fā)行的必要條件,為證券的轉(zhuǎn)讓提供市場(chǎng)條件,使發(fā)行市場(chǎng)充滿活力。
10.營(yíng)業(yè)推廣是基金銷售重要的促銷手段之一,下列說(shuō)法不正確的有( ?。?。
A.營(yíng)業(yè)推廣能夠?qū)崿F(xiàn)讓投資者在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)較迅速和較大量地購(gòu)買某一基金產(chǎn)品
B.銷售網(wǎng)點(diǎn)宣傳、舉辦投資者交流活動(dòng)和費(fèi)率優(yōu)惠都是基金銷售中常用的營(yíng)業(yè)推廣手段
C.基金銷售機(jī)構(gòu)可以召開研討會(huì)向特定或者不特定的投資者群體傳達(dá)投資理念和投資策略
D.營(yíng)業(yè)推廣多數(shù)屬于長(zhǎng)期性的刺激工具
正確答案:AD
解題思路:營(yíng)業(yè)推廣多數(shù)屬于階段性或短期性的刺激工具,用以鼓勵(lì)投資者在短期內(nèi)較迅速和較大量地購(gòu)買某一基金產(chǎn)品。基金銷售中常用的營(yíng)業(yè)推廣手段主要包括:①銷售網(wǎng)點(diǎn)宣傳;②投資者交流;③費(fèi)率優(yōu)惠。
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