多項選擇題:
1.有價證券是指()的憑證。
A.標(biāo)有票面金額
B.證明持有人有權(quán)按期取得一定收入
C.持有人可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣
D.反映所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系
2.下列屬于有價證券的有()。
A.提貨單
B.銀行匯票
C.支票
D.倉庫棧單
3.未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券是指()。
A.非掛牌證券
B.非上市證券
C.場外證券
D.場內(nèi)證券
4.公募證券與私募證券的不同之處在于()。
A.審核的嚴(yán)格程度不同
B.發(fā)行對象特定與否
C.采取公示制度與否
D.是否上市與否
5.證券市場的主要功能包括()。
A.籌資功能
B.證券資產(chǎn)的定價功能
C.資本配置功能
D.宏觀調(diào)控功能
6.我國政府承諾證券業(yè)5 年過渡期間對外開放的內(nèi)容有()。
A.外國證券機(jī)構(gòu)可以直接從事 B 股交易
B.外國證券機(jī)構(gòu)可以申請成為中國證券交易所的正式會員
C.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司,從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù),外資比例不超過 33%,加入 3 年后外資比例不超過 49%
D.加入后 3 年內(nèi),允許外國證券公司設(shè)立合營公司,外資比例不超過 1/3
7.參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括()。
A.企業(yè)
B.商業(yè)銀行
C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
D.保險公司
8.證券公司的主要業(yè)務(wù)有()。
A.承銷和自營證券
B.證券經(jīng)紀(jì)
C.受托資產(chǎn)管理
D.證券投資咨詢
9.證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括()。
A.履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律
B.維護(hù)會員的合法權(quán)益
C.審批證券的發(fā)行
D.組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流
10. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是()。
A.制定交易規(guī)則
B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行
C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益
D.維持公平而有秩序的證券市場
答案:
1.ABCD 2.ABCD 3. AB 4. ABC 5 ABC .6. ACD7. BCD 8. ABCD9. ABD 10. BCD
來源:233網(wǎng)校-基金銷售責(zé)編:moxiaobei07 評論 糾錯
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