第十一條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
　　【釋義】　本條是對(duì)證券投資基金活動(dòng)依法實(shí)施監(jiān)管的機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
　　隨著我國(guó)證券投資基金的快速發(fā)展，投資者的投資領(lǐng)域和投資規(guī)模不斷擴(kuò)大，除股票、債券外，證券投資基金已成為投資者追捧的目標(biāo)。從1997年國(guó)務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》至今，短短六年，我國(guó)證券投資基金的規(guī)模已達(dá)1600多億份，資產(chǎn)凈值有1500多億元，基金份額持有人遍布全國(guó)，開戶數(shù)達(dá)600多萬(wàn)。根據(jù)本法規(guī)定，證券投資基金通過公開發(fā)售基金份額募集設(shè)立，由基金管理人管理，基金托管人托管，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資；基金份額持有人按其所持基金份額享受收益、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。其中，封閉式基金的基金份額可以依法在滬、深證券交易所上市交易，開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回。面對(duì)如此快速發(fā)展的證券投資基金，遍布全國(guó)的投資者群體，靈活多樣的交易方式和逐步開放的證券市場(chǎng)，為了有效保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，對(duì)證券投資基金活動(dòng)必須加強(qiáng)監(jiān)管。
　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，自我國(guó)證券法頒布施行以來(lái)，一直擔(dān)負(fù)國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)，對(duì)證券投資基金活動(dòng)，自1997年國(guó)務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》至今，也一直由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管，積累了一定的經(jīng)驗(yàn)。實(shí)踐證明，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)全國(guó)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，對(duì)維護(hù)全國(guó)統(tǒng)一證券市場(chǎng)的安全，保護(hù)投資者的合法權(quán)益具有重要作用。一是有利于國(guó)家法制統(tǒng)一，防止政出多門，導(dǎo)致出現(xiàn)監(jiān)管“真空”；二是有利于維護(hù)法律權(quán)威，為證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展提供可靠保障。據(jù)此，本條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以依照本法規(guī)定，制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；可以依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，并予以公告；可以依法制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；可以依法監(jiān)督檢查基金信息的披露情況，指導(dǎo)和監(jiān)督基金同業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)；可以進(jìn)入違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明；可以查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移或者隱匿的文件和資料予以封存；可以查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶或者基金賬戶，對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象的，可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。
　　本法在賦予國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理職責(zé)的同時(shí)，對(duì)其應(yīng)當(dāng)依法履行的義務(wù)和不履行法定義務(wù)或者不適當(dāng)履行法定義務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任也作出了規(guī)定，如：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件；對(duì)調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監(jiān)督，不得利用職務(wù)牟取私利。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。這些規(guī)定體現(xiàn)了權(quán)責(zé)統(tǒng)一的法律原則，體現(xiàn)了法律對(duì)權(quán)力的約束機(jī)制，有利于對(duì)權(quán)力相對(duì)人合法權(quán)益的保護(hù)。國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，一定要依法履行自己的職責(zé)。

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