第十四條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并通知申請(qǐng)人;不予批準(zhǔn)的.應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、修改章程或者變更其他重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起六十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并通知申請(qǐng)人;不予批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
【釋義】 本條是對(duì)基金管理公司設(shè)立及其重大事項(xiàng)變更批準(zhǔn)程序的規(guī)定。
一、基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)的審批程序
本條主要對(duì)基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)審批的下列事項(xiàng)作了規(guī)定:一是審批時(shí)限。由于基金管理業(yè)務(wù)屬于金融業(yè)務(wù),又與眾多投資人的利益及證券市場(chǎng)的穩(wěn)定關(guān)系密切,對(duì)基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)的審批應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格、慎重。因此,本條對(duì)基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)的審批時(shí)限作出了不同于一般行政許可事項(xiàng)的規(guī)定,即國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)審查完畢,作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并通知申請(qǐng)人。二是審批依據(jù)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在審批基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)時(shí),除應(yīng)當(dāng)依據(jù)本法第13條規(guī)定的基金管理公司設(shè)立條件外,還應(yīng)當(dāng)依據(jù)審慎監(jiān)管原則。審慎監(jiān)管原則,一般是指國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理公司提出的旨在防范和控制其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和基金財(cái)產(chǎn)安全所必需的監(jiān)管要求和標(biāo)準(zhǔn),包括風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、資產(chǎn)流動(dòng)性等方面的要求和標(biāo)準(zhǔn)。三是對(duì)設(shè)立申請(qǐng)不予批準(zhǔn)的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人說(shuō)明理由,以維護(hù)申請(qǐng)人的知情權(quán)。
二、基金管理公司重大事項(xiàng)變更的審批程序
基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、修改章程或者變更其他重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。設(shè)立分支機(jī)構(gòu),是指基金管理公司設(shè)立不具備法人資格的下屬機(jī)構(gòu),如分公司、支公司、辦事處等。修改章程,是指基金管理公司因經(jīng)營(yíng)管理的需要或者客觀情況的變化,而更改公司章程的內(nèi)容。變更其他重大事項(xiàng),包括變更公司名稱、變更注冊(cè)資本、變更業(yè)務(wù)范圍等?;鸸芾砉驹O(shè)立分支機(jī)構(gòu)、修改章程或者變更其他重大事項(xiàng),將改變基金管理公司設(shè)立時(shí)基金管理公司的狀況,可能對(duì)其業(yè)務(wù)活動(dòng)投資人的利益產(chǎn)生較大影響,基金管理公司發(fā)生上述情形時(shí),應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。由于基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、修改章程或者變更其他重大事項(xiàng),不如設(shè)立基金管理公司對(duì)投資人利益和證券市場(chǎng)的影響大。因此,本條要求國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并通知申請(qǐng)人。同樣,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、修改章程或者變更其他重大事項(xiàng)的申請(qǐng)不予批準(zhǔn)的,也應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
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