第二十七條 本法第十五條、第十八條的規(guī)定,適用于基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的從業(yè)人員。
本法第十六條、第十七條的規(guī)定,適用于基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員。
【釋義】 本條是對(duì)本法第十五條至第十八條的規(guī)定也適用于基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的從業(yè)人員、經(jīng)理以及其他高級(jí)管理人員的規(guī)定
本條規(guī)定包含4項(xiàng)內(nèi)容:
一是本法第15條關(guān)于基金管理人的基金從業(yè)人員的消極任職資格的規(guī)定,適用于基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的從業(yè)人員。這是因?yàn)?,基金托管業(yè)務(wù)與基金管理業(yè)務(wù)一樣,也具有很強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)性,從事基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員應(yīng)當(dāng)由基金從業(yè)人員擔(dān)任?;饛臉I(yè)人員都應(yīng)當(dāng)依法取得基金從業(yè)資格,并且應(yīng)當(dāng)適用同樣的資格條件。本法第15條規(guī)定的人員不得擔(dān)任基金管理人的基金從業(yè)人員,當(dāng)然也不得擔(dān)任力、理基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員。
二是本法第18條的規(guī)定適用于基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的從業(yè)人員。第18條的規(guī)定體現(xiàn)了兩項(xiàng)重要規(guī)則:其一,不相容的職責(zé)應(yīng)當(dāng)相互分離,并應(yīng)當(dāng)由不同的人承擔(dān);其二,基金從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)和辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中,不得從事與基金份額持有人利益相沖突的證券投資及其他活動(dòng)。這兩項(xiàng)規(guī)則同樣也應(yīng)適用于基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的從業(yè)人員。因此,基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的從業(yè)人員,不得擔(dān)任基金管理人或者其他基金托管人的任何職務(wù),不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
三是本法第16條關(guān)于基金管理人高級(jí)管理人員任職條件的規(guī)定,適用于基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員。這表明,基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī),具有基金從業(yè)資格和3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。
四是本法第17條關(guān)于基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員選任和改任的規(guī)定,適用于基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的選任和改任。具體是,基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的選任或者改任,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職條件進(jìn)行審核。
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