第五十條 基金份額上市交易后,有下列情形之一的,由證券交易所終止其上市交易,并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案:
?。ㄒ唬┎辉倬邆浔痉ǖ谒氖藯l規(guī)定的上市交易條件;
?。ǘ┗鸷贤谙迣脻M;
?。ㄈ┗鸱蓊~持有人大會決定提前終止上市交易;
?。ㄋ模┗鸷贤s定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。
【釋義】 本條是對基金份額終止上市交易的規(guī)定。
一、終止基金份額上市交易的情形
根據(jù)本條規(guī)定,終止基金份額上市交易的情形包括:
1.不再具備本法第48條規(guī)定的上市交易條件。基金份額上市交易后,由于各種原因,導致不再具備本法第48條規(guī)定的基金份額上市交易條件的,應當終止其上市交易,包括:證券監(jiān)督管理機構撤銷了基金募集核準文件;基金管理人、基金托管人喪失了基金管理資格或者基金托管資格,而又沒有新基金管理人、基金托管人承接;將基金合同期限變更為5年以下;基金募集金額少于2億元人民幣;基金份額持有人少于1千人;基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的基金份額上市交易的其他條件。
2.基金合同期限屆滿?;鸷贤谙迣脻M而未經(jīng)批準延期的,基金合同終止,進入基金財產清算程序,應當終止基金份額的上市交易。
3.基金份額持有人大會決定提前終止上市交易。基金合同期限雖未屆滿,但基金份額持有人大會決定提前終止上市交易的,基金合同終止,進入基金財產清算程序,也應當終止基金份額的上市交易。
4.出現(xiàn)基金會同約定或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。基金合同當事人可以根據(jù)自己的意愿,在基金合同中約定終止基金份額上市交易的情形,比如約定出現(xiàn)基金運作達不到預期的業(yè)績,或者基金管理人、基金托管人更換等情形時,終止基金份額上市交易。根據(jù)兩個證券交易所制定的基金份額上市交易規(guī)則的規(guī)定,基金份額終止上市交易的其他情形主要包括:違反國家法律、法規(guī),國務院證券監(jiān)督管理機構決定暫停其上市交易,在暫停上市交易期間,未能消除被暫停上市交易的原因;因重大違法、違規(guī)行為,被國務院證券監(jiān)督管理脫鉤終止上市交易的。
二、終止基金份額上市交易的備案
終止基金份額上市交易,將給基金份額持有人的利益以及基金管理人的經(jīng)營帶來重大影響,甚至可能給整個證券市場帶來波動。當證券交易所依法決定終止基金份額上市交易后,應當按照本法的要求將終止基金份額上市交易的原因、作出的終止基金份額上市交易的決定等報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
來源:233網(wǎng)校-基金銷售責編:cxjun23 評論 糾錯