第八十五條　未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，擅自募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
　　【釋義】　本條是對未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)擅自募集基金應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的規(guī)定。
　　本法第4章就基金的募集專章作了規(guī)定。本法相關(guān)條文還規(guī)定，基金管理人依照本法發(fā)售基金份額，募集基金，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交共8類文件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)?；鹉技暾埥?jīng)核準(zhǔn)后，方可發(fā)售基金價(jià)額。本條規(guī)定的情況是，未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，擅自募集基金，是一種危害較大的違法行為，應(yīng)依法予以處理。由于我國證券市場起步較晚，證券投資基金從產(chǎn)生到發(fā)展也只有幾年時(shí)間，不對基金行業(yè)進(jìn)行規(guī)范化、法制化的管理，勢必造成混亂，對證券市場的健康發(fā)展不利，也擾亂社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序。出現(xiàn)本條規(guī)定的情況，應(yīng)責(zé)令其停止違法行為，責(zé)令返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，有違法所得的，還應(yīng)沒收違法所得。此外還應(yīng)進(jìn)行罰款處理，處罰金額是所募資金金額1%以上5%以下。構(gòu)成犯罪的，還應(yīng)依照我國刑法追究刑事責(zé)任。

來源:233網(wǎng)校-基金銷售責(zé)編:cxjun23  評論 糾錯(cuò)