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期貨法律法規(guī)記憶決竅:法律法規(guī)處罰

來(lái)源:233網(wǎng)校 2013年1月18日

  法律法規(guī)處罰
  1、見(jiàn)整理資料1,注:大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰,大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。
  2、期貨公司接收全權(quán)委托的,對(duì)交易損失承擔(dān)不超過(guò)損失80%責(zé)任。
  3、期貨公司對(duì)交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無(wú)過(guò)的,承擔(dān)損失不超過(guò)80%
  4、期貨公司保證金不足,交易所未及時(shí)通知,應(yīng)承擔(dān)損失的60%
  客戶保證金不足的,期貨公司未及時(shí)通知的,承擔(dān)損失的80%
  5、期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的,承擔(dān)損失的60%
  期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)投資交易的,承擔(dān)80%

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