41.依美國(guó)商品交易法令之規(guī)定，有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)商簿冊(cè)紀(jì)錄（books and records）保存之規(guī)定，下列敘述何者錯(cuò)誤？
(A)須提供商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）代表檢查
(B)須提供法務(wù)部（Department of Justice）檢查　
(C)依法令應(yīng)保存之簿冊(cè)紀(jì)錄，應(yīng)自保存日起保存四年
(D)簿冊(cè)紀(jì)錄得于應(yīng)保存期限之后三年以微縮影片（microfilm）保存
42.美國(guó)與我國(guó)有關(guān)期貨交易授權(quán)之規(guī)定：Ⅰ美國(guó)規(guī)定期貨交易人特定授權(quán)（specifically authorized）期貨經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交易須指示明確的買賣商品利益以及數(shù)量；Ⅱ美國(guó)規(guī)定期貨交易人全權(quán)委托期貨經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交易而非特定授權(quán)時(shí)，無(wú)須以書面授權(quán)（authoized writing）；Ⅲ我國(guó)期貨交易法規(guī)定在符合主管機(jī)關(guān)之規(guī)定下，期貨交易人于期貨經(jīng)紀(jì)商開(kāi)設(shè)全權(quán)委托賬戶，下列何者正確？
(A)僅Ⅰ、Ⅱ二種　
(B)僅Ⅱ、Ⅲ二種　
(C)僅Ⅰ、Ⅲ二種　
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
43.依美國(guó)商品交易法（Commodity Exchange Act）之規(guī)定，下列何者為重罪（felony）？
(A)商品期貨交易委員會(huì)（Commodity Futures TradingCommission）　之受雇人進(jìn)行內(nèi)線交易（insider trading）
(B)沖洗買賣（wash sale）
(C)交叉交易（cross trade）
(D)配合交易（accommodationtrade）
44.下列何者商品，系受美國(guó)商品交易法之規(guī)范？
(A)認(rèn)股權(quán)證
(B)股票選擇權(quán)
(C)股價(jià)指數(shù)期貨選擇權(quán)
(D)股價(jià)指數(shù)現(xiàn)貨
45.依美國(guó)商品交易法之規(guī)定，混合性金融工具（hybrid instruments）之商品超過(guò)多少百分比的契約價(jià)值或契約價(jià)值變動(dòng)歸功于該契約之商品期貨之特性時(shí)，該契約即屬商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）管轄？
(A)五十
(B)四十九
(C)四十五　
(D)四十
46.日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商之營(yíng)業(yè)人員必須向何種機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記營(yíng)業(yè)員始得接受客戶之委托，從事期貨交易及招攬客戶之活動(dòng)
(A)通商產(chǎn)業(yè)省或農(nóng)林水產(chǎn)省
(B)商品期貨交易所
(C)日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商協(xié)會(huì)
(D)以上皆是
47.日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)員登記證之效期為
(A)永續(xù)有效
(B)未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)另重新申請(qǐng)營(yíng)業(yè)員之登記
(C)每三年須重新申請(qǐng)登記
(D)每二年須重新申請(qǐng)登記
48.日本股價(jià)指數(shù)期貨的管理法源是
(A)金融期貨交易法
(B)證交法
(C)商品交易法
(D)以上皆非
49.日本非屬金融商品的期貨交易管理法源為
(A)金融期貨交易法
(B)證交法
(C)商品交易法
(D)以上皆非
50.有關(guān)日本之商品期貨交易，下列何者系正確無(wú)誤：Ⅰ商品期貨經(jīng)紀(jì)商必須每4年重新申請(qǐng)核發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；Ⅱ商品期貨經(jīng)紀(jì)商得為自己之利益從事自營(yíng)買賣，故其自營(yíng)部門之商品期貨交易必須與客戶委托的商品期貨交易分開(kāi)記帳；Ⅲ商品期貨經(jīng)紀(jì)商必須加入日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商協(xié)會(huì)，并接受該協(xié)會(huì)之自律管理；Ⅳ商品期貨經(jīng)紀(jì)商每半年應(yīng)編制凈資產(chǎn)調(diào)查表，并透過(guò)商品期貨交易所向通商產(chǎn)業(yè)省或農(nóng)林水產(chǎn)省申報(bào)
(A)Ⅰ、Ⅲ　
(B)Ⅱ、Ⅳ　
(C)以上皆非　
(D)以上皆是

參考答案：
1.(D) 2.(A) 3.(B) 4.(D) 5.(C) 6.(A) 7.(C) 8.(B) 9.(B) 10.(D)
11.(D) 12.(C) 13.(D) 14.(B) 15.(D) 16.(C) 17.(A) 18.(C) 
19.(B)20.(D)21.(B) 22.(A) 23.(B) 24.(A) 25.(A) 26.(B) 27.(D) 
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