第 1 題 自然人申請(qǐng)開立股指期貨編碼時(shí)，最近三年內(nèi)具有（ ?。┕P以上的商品期貨交易成交記錄。
【正確答案】： B
【參考解析】： 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條規(guī)定，自然人申請(qǐng)開立股指期貨編碼時(shí)，具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。
第 2 題 甲期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示（ ?。?。
【正確答案】： D
【參考解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。
……
二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中。至少有兩個(gè)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)
第 61 題 關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（ ）。
【正確答案】： A, C, D
【參考解析】： 《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。
第 62 題 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（ ?。┬畔?。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：(一)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；(三)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；(四)客戶開戶和交易流程、出入金流程；(五)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式。
……
三、判斷是非題(本題共20個(gè)小題，每題0．5分，共10分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。)
第 121 題 期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理，并與期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。（ ?。?BR>【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條規(guī)定，期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理，并與期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。
第 122 題 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡。投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件。（ ?。?BR>【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十六條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡。投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件。
……
四、綜合題(本題共15小題。每題2分，共30分。在每題給出韻4個(gè)選項(xiàng)中,有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)
第 141 題 甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據(jù)規(guī)定，任職前證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)可以采?。ā 。┓绞綄?duì)其進(jìn)行審查。
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
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完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入：2011年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》臨考試卷(5)
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