一、《民法典》在期貨市場中的作用
1、《民法典》奠定了期貨市場的基本原則
| 保護合法權益原則 |
平等原則 | |
自愿原則 | |
公平原則 | |
誠信原則 | |
守法和尊重公序良俗原則 | |
2. 《民法典》界定了各類市場主體的法律屬性
| 《民法典》將民事主體的基本類型劃分為自然人、 法人、 非法人組織三大類。 （1）法人是具有民事權利能力和民事行為能力， 依法獨立享有民事權利和承擔民事義務的組織， 又可分為營利法人、 非營利法人、 特別法人三類。 （2）非法人組織則包括個人獨資企業(yè)、 合伙企業(yè)、 不具有法人資格的專業(yè)服務機構等。 （3）民法關于民事主體的基本分類， 為確立期貨市場民事主體的法律屬性提供了基本的法律依據(jù)。 一是有明確法律屬性的。 二是有相對固定的法律屬性的。 三是法律屬性有待進一步澄清的。
|
3. 《民法典》促進了期貨交易更趨便利和安全
| （1）物權和合同構成了民法上財產關系的主體內容。 物權是民事主體依法享有的重要財產權。 （2）合同制度是市場經(jīng)濟的基本法律制度。 |
4. 《民法典》侵權責任規(guī)定有利于強化投資者保護
| / |
二、《公司法》在期貨市場中的作用
1. 期貨公司等期貨經(jīng)營機構須符合《公司法》要求
| 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確將《公司法》作為立法依據(jù)。 |
2、公司制期貨交易場所須符合 《公司法》要求
| 采取股份有限公司形式的公司制期貨交易場所：中國金融期貨交易所、廣州期貨交易所、上海國際能源交易中心。 一是設立條件。 (1)發(fā)起人符合法定人數(shù)； (2)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額； (3)股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定； (4)發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過； (5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構； (6)有公司住所。 二是公司治理。 （1）《公司法》規(guī)定，股份有限公司股東大會由全體股東組成。股東大會是公司的權力機構，依法行使職權。股份有限公司設董事會，其成員為5人至19人。董事會成員中可以有公司職工代表。 （2）董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。董事任期由公司章程規(guī)定，但每屈任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。 （3）股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于 3人。 （4）監(jiān)事會中的職工代表由公司職工 通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。監(jiān)事會設主席1人，可以設副主席。監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產生。董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。 三是合并、分立、解散。 公司合并可以采取吸收合并或者新設合并。一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。兩個以上公司合并設立一個新的公司為新設合并， 合并各方解散。公司分立其財產作相應的分割。公司分立， 應當編制資產負債表及財產清單。公司應當自作出分立決議之日起10日內通知債權人， 并于 30日內在報紙上公告。公司解散的原因包括： (1)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)； (2)股東會或者股東大會決議解散； (3)因公司合并或者分立需要解散； (4)依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷； (5)人民法院依法予以解散。 |
三、期貨市場與《刑法》
1999年12月，九屆全國人大十三次會議通過的《刑法》修正案，專門增加了有關期貨市場犯罪和刑罰的規(guī)定。
2020年12月， 十三屆全國人大二十次會議通過的《刑法》修正案（十一）結合期貨市場發(fā)展及監(jiān)管實踐， 對 “ 操縱證券、期貨市場罪” 等進一步修改完善。
四、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律管理規(guī)定
部門規(guī)章 | 規(guī)范性文件 | 自律管理規(guī)定 |
《期貨交易所管理辦法》
| 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行)》 | 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》 |
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
| 《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》 | 《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》 |
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》 | / | / |
《期貨從業(yè)人員管理辦法》 | / | / |
零基礎考生建議報名233網(wǎng)校期貨課程班，跟著老師的節(jié)奏逐步提升！立即加購>>
| 階段 | 班級 | 試聽 |
| 基礎階段 | 教材精講班：系統(tǒng)講解教材考點 真題考點班：以真題講考點 | 點擊試聽>>> |
| 強化階段 | 沖刺串講班：串講重難點 專項突破班：計算題專項突破 | 點擊試聽>>> |
| 沖刺階段 | 模考金題班：每科詳解2套考題 考前直播密訓班：考前直播答疑密訓 | |
| 考后階段 | 上崗實戰(zhàn)班：四大模塊實踐演練 | 點擊試聽>>> |
溫馨提示：文章由作者233網(wǎng)校-luohui獨立創(chuàng)作完成，未經(jīng)著作權人同意禁止轉載。
