期貨交易所是專門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約、期權(quán)合約交易的場所，按照其章程進(jìn)行自律管理，以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。

（一）期貨交易所的設(shè)立審批

設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

非法設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20 萬元的，處20 萬元以上100 萬元以下的罰款。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1 萬元以上10 萬元以下的罰款。

（二）期貨交易所的變更及解散

期貨交易所變更名稱、注冊資本以及合并、分立或者變更組織形式，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。

期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。

期貨交易所因下列情形之一解散：①章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿;②會員大會或者股東大會決定解散;③中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。

期貨交易所因上述第①項、第②項情形解散的，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。

期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。

期貨交易所作為獨立法人，不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國證監(jiān)會任免。期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

（一）會員制期貨交易所

1、會員大會行使下列職權(quán)：

（1）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；

（2）選舉和更換會員理事；

（3）審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告；

（4）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；

（5）審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；

（6）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；

（7）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；

（8）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；

（9）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

會員大會由理事會召集，每年召開一次。會員大會由理事長主持。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：1）會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；2）1/3以上會員聯(lián)名提議；3）理事會認(rèn)為必要。

召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

2、理事會

期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。

理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。

理事長職權(quán)：1）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；2）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；3）檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。

召開臨時理事會會議：1）1/3以上理事聯(lián)名提議；2）期貨交易所章程規(guī)定的情形；3）中國證監(jiān)會提議。

理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

3、總經(jīng)理

期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

4、中層管理人員

期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

（二）公司制期貨交易所

1、股東大會

股東大會職權(quán)：

（1）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；

（2）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；

（3）審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；

（4）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；

（5）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；

（6）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事；

（7）審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告；

（8）決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項；

（9）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

2、董事會

期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期3年。期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1至2人。董事長、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。

期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。

期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事會秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

董事長行使下列職權(quán)：1）主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；2）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；3）檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。

董事會會議結(jié)束之日起10 日內(nèi)，董事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

3、總經(jīng)理

期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)巍?/span>

4、監(jiān)事會

期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。監(jiān)事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。監(jiān)事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

5、中層管理人員

期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

（一）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

（二）設(shè)計合約，安排合約上市

（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

（四）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

（五）按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理

（六）制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則

（七）發(fā)布市場信息

（八）監(jiān)管會員及其客戶、交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

（九）查處違規(guī)行為

以上為本期筆記的全部內(nèi)容。

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