職位 | 具體條件 | 備案與核查 |
董事長和監(jiān)事會主席 | (1)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn),或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn),或者經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上經(jīng)驗(yàn); (2)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位; (3)熟悉期貨法律、行政法規(guī)中國證監(jiān)會的規(guī)定,具備期貨專業(yè)能力。 | 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、 獨(dú)立董事的任職,應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案,并根據(jù)任職條件提交下列備案材料: (1)備案報告書; (2)任職條件表; (3)身份、學(xué)歷、 學(xué)位證明; (4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 其中,獨(dú)立董事的任職, 還應(yīng)當(dāng)提供任職人員關(guān)于獨(dú)立性的聲明,聲明應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說明其本人是否存在該辦法所列舉的不得任職情形。 |
獨(dú)立董事 | (1)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn),或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱; (2)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位; (3)熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,具備期貨專業(yè)能力; (4)有履行職責(zé)所必需的時間和精力。 | |
除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事 | (1)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn); (2)具有大學(xué)??埔陨蠈W(xué)歷。 | 除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職,應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案,并根據(jù)任職條件提交下列備案材料:(1)備案報告書;(2)任職條件表;(3)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明; (4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 |
經(jīng)理層人員 | (1)具有期貨從業(yè)人員資格; (2)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位; (3)熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,具備期貨專業(yè)能力。 | 期貨公司經(jīng)理層人員的任職,應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案,并提交下列備案材料: (1)備案報告書; (2)任職條件表; (3)身份、 學(xué)歷、學(xué)位證明; (4)期貨從業(yè)人員資格證明; (5)高級管理人員職責(zé)范圍的說明; (6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 |
總經(jīng)理、副總經(jīng)理 | 除具備經(jīng)理層基本條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件: (1)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn),或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn),或者經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上經(jīng)驗(yàn); (2)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年,或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。 | |
首席風(fēng)險官 | 除具備經(jīng)理層基本條件外,還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn),并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。首席風(fēng)險官的任職、履職以及考核應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性。 | |
財務(wù)負(fù)責(zé)人 | (1)具有期貨從業(yè) 人員資格; (2)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位; (3)具有會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格。 | 財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職,應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案,并提交下列備案材料: (1)備案報告書; (2)任職條件表; (3)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明; (4)期貨從業(yè)人員資格證明; (5)高級管理人員職責(zé)范圍的說明; (6)會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格的證明; (7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 |
分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 | (1)具有期貨從業(yè)人員資格; (2)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位; (3)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn),或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)。 | 分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職,應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案,并提交下列備案材料:(1)備案報告書;(2)任職條件表;(3)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;(4)期貨從業(yè)人員資格證明;(5)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 |
任職條件:
期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。 具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員,擔(dān)任期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。具有期貨等金融或者法律、會計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員,擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的, 從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù),或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員,擔(dān)任期貨公司高級管理人員的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
任職備案:
期貨公司免除董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的職務(wù),應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi), 向任職備案時備案及抄送的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告, 并提交下列材料:
(1)免職決定文件;
(2)相關(guān)會議的決議;
(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù), 應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。
期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事,并不得在參股公司兼任董事、 監(jiān)事之外的職務(wù),但是在期貨公司全資或控股子公司兼職的,不受前述限制。期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。符合任職條件的人員最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
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