如何反復(fù)查看我的收藏？【打開(kāi)233網(wǎng)校APP→我的→我的收藏/記錄/關(guān)注→頭條收藏】
掃碼加期貨君>>
期貨公司分類(lèi)是指以期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況，按照該規(guī)定評(píng)價(jià)和確定期貨公司的類(lèi)別。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，在征求期貨行業(yè)等有關(guān)方面意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，制定并適時(shí)調(diào)整期貨公司分類(lèi)的評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)。期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)堅(jiān)持依法合規(guī)、客觀公正原則，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織實(shí)施。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、各期貨交易所、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，依據(jù)規(guī)定履行工作職責(zé)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)評(píng)審委員會(huì)），負(fù)責(zé)評(píng)審等事宜。評(píng)審委員會(huì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、各期貨交易所、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)人員組成。 參與期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)工作的人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、 業(yè)務(wù)能力和監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，在工作中堅(jiān)持原則、廉潔奉公、勤勉盡責(zé)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)分類(lèi)結(jié)果，合理配置監(jiān)管資源， 對(duì)不同類(lèi)別的期貨公司實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。分類(lèi)評(píng)價(jià)不能替代中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。
期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力主要根據(jù)公司治理、內(nèi)部控制、資本管理、業(yè)務(wù)管理、客戶管理、信息技術(shù)管理六類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)，體現(xiàn)期貨公司對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制能力。
期貨公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)開(kāi)展產(chǎn)業(yè)服務(wù)的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括以下內(nèi)容：(1) "保險(xiǎn)＋期貨＂業(yè)務(wù)規(guī)模；(2)機(jī)構(gòu)客戶日均持倉(cāng)；(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他評(píng)價(jià)內(nèi)容。
期貨公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)模、成本管理能力、盈利能力等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括以下內(nèi)容：(1)加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額；(2)期貨業(yè)務(wù)收入；(3)凈利潤(rùn)；(4)成本管理能力；(5)凈資產(chǎn)收益率；(6)資產(chǎn)管理產(chǎn)品日均衍生品權(quán)益。
期貨公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為，證券期貨行業(yè)自律組織采取的紀(jì)律處分，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)管措施、行政處罰，或者司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰進(jìn)行評(píng)價(jià)。
根據(jù)期貨公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將期貨公司分為 A (AAA、AA、A)、B (BBB、BB、B)、C (CCC、CC、C)、D、E 等五類(lèi)十一個(gè)級(jí)別。
（1）A類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)最高，能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；
（2）B類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)較高，能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；
（3） C類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)一般，風(fēng)險(xiǎn)管理能力與業(yè)務(wù)規(guī)?；酒ヅ?；
（4）D類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)較低，潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍；
（5）E類(lèi)公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施。
A (AAA、AA、A)、 B (BBB、BB、B)、 C (CCC、CC、C)、D等四類(lèi)十個(gè)級(jí)別的公司，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)每年結(jié)合行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和以前年度分類(lèi)結(jié)果，根據(jù)全部期貨公司評(píng)價(jià)計(jì)分的分布情況，按照一定的分值區(qū)間確定。
期貨公司加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額排名行業(yè)中位數(shù)以下的，不得評(píng)為A類(lèi)。被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、 接管等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的期貨公司，定為E類(lèi)公司。
期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)存在以下情形的，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力不予加分，并將公司類(lèi)別下調(diào)3個(gè)級(jí)別；情節(jié)嚴(yán)重的，評(píng)為D類(lèi)：
（1）股東虛假出資或抽逃出資；
（2）超范圍經(jīng)營(yíng)；
（3）占用、挪用客戶資產(chǎn)；
（4）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)重違規(guī)，引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)或造成惡劣影響；
（5）風(fēng)險(xiǎn)管理子公司違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)或造成惡劣影響；
（6）參與或?yàn)槠谪浥滟Y等非法期貨活動(dòng)提供便利；
（7）惡意規(guī)避監(jiān)管，包括向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送虛假材料、不配合現(xiàn)場(chǎng)檢查或調(diào)查、隱藏違規(guī)事實(shí)等。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照分類(lèi)監(jiān)管原則，對(duì)不同類(lèi)別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待，對(duì)不同類(lèi)別期貨公司規(guī)定不同的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例。期貨公司分類(lèi)結(jié)果可以作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類(lèi)的審慎性條件。
期貨公司分類(lèi)結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序及期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。 期貨公司分類(lèi)結(jié)果主要供中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、各期貨交易所、 中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)使用。期貨公司不得將分類(lèi)結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的。
【2023年期貨學(xué)習(xí)資料】【邀請(qǐng)好友免費(fèi)下資料】【V1題庫(kù)會(huì)員體驗(yàn)版免費(fèi)領(lǐng)】【組隊(duì)打卡】
溫馨提示：文章由作者233網(wǎng)校-zengbin獨(dú)立創(chuàng)作完成，未經(jīng)著作權(quán)人同意禁止轉(zhuǎn)載。
