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期貨法律法規(guī)跟學(xué)筆記:期貨交易所的法人治理

作者:233網(wǎng)校-嗦粉放生菜 2023-07-18 10:23:35
導(dǎo)讀:本文主要圍繞會員制和公司制期貨交易所展開描述,關(guān)于兩者的區(qū)別是考試??伎键c,對于其架構(gòu)及各自職責(zé)需要注意區(qū)分。

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《期貨法律法規(guī)》跟學(xué)筆記:期貨交易所的法人治理

期貨交易所作為獨立法人,不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國證監(jiān)會任免。期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

01知識點一、會員制期貨交易所

1、會員大會

會員大會行使下列職權(quán):

(1)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案;

(2)選舉和更換會員理事;

(3)審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告;

(4)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告;

(5)審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況;

(6)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本;

(7)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項;

(8)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項;

(9)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

會員大會由理事會召集,每年召開一次。會員大會由理事長主持。

有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會:

(1)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;

(2)1/3以上會員聯(lián)名提議;

(3)理事會認(rèn)為必要。


召開會員大會,應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。

臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要,由出席會議的理事簽名。

會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

2、理事會

期貨交易所設(shè)理事會,每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu),對會員大會負(fù)責(zé)。

理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生,非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免,由中國證監(jiān)會提名,理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。

理事長職權(quán):

(1)主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作;

(2)組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作;

(3)檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。

理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。

召開臨時理事會會議:

(1)1/3以上理事聯(lián)名提議;

(2)期貨交易所章程規(guī)定的情形;

(3)中國證監(jiān)會提議。

理事會召開臨時會議,可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。

理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效,其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。

理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi),理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

3、總經(jīng)理

期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,副總經(jīng)理若干人??偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。總經(jīng)理每屆任期3年,連任不得超過兩屆??偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人,總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

4、中層管理人員

期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

02知識點二、公司制期貨交易所

1、股東大會

股東大會職權(quán):

(1)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案;

(2)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告;

(3)審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況;

(4)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本;

(5)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項;

(6)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事;

(7)審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告;

(8)決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項;

(9)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

2、董事會

期貨交易所設(shè)董事會,每屆任期3年。期貨交易所設(shè)董事長1人,副董事長1至2人。董事長、副董事長的任免,由中國證監(jiān)會提名,董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。

期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名,股東大會通過。

期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名,董事會通過。

董事長行使下列職權(quán):

(1)主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作;

(2)組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作;

(3)檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。

董事會會議結(jié)束之日起10 日內(nèi),董事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

3、總經(jīng)理

期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,副總經(jīng)理若干人。

總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。

總經(jīng)理每屆任期3年,連任不得超過兩屆。

總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人,總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)巍?/span>

4、監(jiān)事會

期貨交易所設(shè)監(jiān)事會,每屆任期3年。

監(jiān)事會成員不得少于3人。

監(jiān)事會設(shè)主席1人,副主席1至2人。

監(jiān)事會主席、副主席的任免,由中國證監(jiān)會提名,監(jiān)事會通過。

監(jiān)事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi),監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

5、中層管理人員

  期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

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