第四章基金管理人
熟悉基金管理人的具體職責(zé)及其在基金運(yùn)作中的作用,熟悉基金管理公司的主要業(yè)務(wù)、基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定,了解基金管理公司的主要業(yè)務(wù)和特點(diǎn)。了解基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求,掌握我國(guó)對(duì)基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定,熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責(zé)。
了解基金管理公司的投資決策機(jī)構(gòu),熟悉投資決策委員會(huì)的主要職責(zé);了解一般的投資決策程序;了解基金管理公司的投資研究、投資交易與風(fēng)險(xiǎn)控制工作;了解基金產(chǎn)品管理、定價(jià)管理、渠道管理工作。
掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念;熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。