第十章 基金監(jiān)管
了解基金監(jiān)管的含義與作用，熟悉基金監(jiān)管的目標(biāo)，掌握基金監(jiān)管的原則，了解我國基金監(jiān)管的法規(guī)體系。
熟悉基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金的監(jiān)管，了解行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的自律管理。
掌握對(duì)基金管理公司市場準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管的內(nèi)容；了解對(duì)基金托管人的監(jiān)管；了解對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
掌握基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容；掌握基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的內(nèi)容；熟悉基金信息披露監(jiān)管的內(nèi)容；掌握基金投資與交易行為監(jiān)管的內(nèi)容。
掌握基金行業(yè)高級(jí)管理人員的基本行為規(guī)范。
2007證券投資基金考試大綱：第十章基金監(jiān)管
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