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2015年考點(diǎn)精講：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

來源：233網(wǎng)校 2015年4月7日

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第十章第二節(jié)　基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

　　一、中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管
　　(一)基金監(jiān)管部的職能及對基金市場的監(jiān)管
　　基金監(jiān)管部主要通過市場準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。市場準(zhǔn)入監(jiān)管主要指對基金從業(yè)機(jī)構(gòu)及高級管理人員的資格審核。日常持續(xù)監(jiān)管主要有現(xiàn)場檢察和非現(xiàn)場檢察兩種。非現(xiàn)場檢查就是通過報(bào)備制度，由基金從業(yè)機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報(bào)送各種書面報(bào)告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行?，F(xiàn)場檢查主要側(cè)重于對從業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查。
　　(二)中國證監(jiān)會各地方監(jiān)管局對基金的監(jiān)管(略)
　　二、中國證券業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理
　　中國證券業(yè)協(xié)會是具有獨(dú)立法人地位的、南經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。2001年8月，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。2004年12月，中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了基金公司會員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作，并協(xié)助基金業(yè)委員會工作。
　　(一)自律管理的方式與內(nèi)容
　　基金行業(yè)自律管理的方式主要是制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)會員管理，大力開展基金業(yè)宣傳活動，樹立行業(yè)形象，正確引導(dǎo)社會公眾對基金市場的認(rèn)識；建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系，全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì)；加大研究力度，對關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題進(jìn)行深入研究，促進(jìn)基金業(yè)的健康發(fā)展。
　　(二)基金公司會員部的職責(zé)
　　基金公司會員部負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流丁作；教育組織基金管理公司會員遵守證券法律、行政法規(guī)；組織擬訂基金業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，并督實(shí)施：協(xié)助基金業(yè)委員會工作；組織推動基金管理公司會員誠信建設(shè)，管理誠信信息；保護(hù)基金管理公司會員合法利益，反映會員呼聲；負(fù)責(zé)基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析；組織業(yè)專家立基金估值工作小組，指導(dǎo)行業(yè)估值業(yè)務(wù)；受理基金管理公司會員的投訴，并調(diào)解其糾紛組織基金管理公司會員開展投資者教育工作等。
　　三、證券交易所的自律管理
　　(一)對基金上市交易的管理
　　證券交易所通過制定《證券投資基金上市規(guī)則》，對基金當(dāng)事人實(shí)行自律管理。
　　(二)對基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控
　　證券交易所對基金投資行為的監(jiān)控包括兩個(gè)方面：一是對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控；二是對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控。證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，將視情況采取電話提示、書面警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并在采取相關(guān)措施的同時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會。
　　例10-2(2012年3月真題·多選題)
　　證券交易所在基金信息披露方面的監(jiān)管職責(zé)為（　?。?。
　　A．審核基金設(shè)立申報(bào)材料
　　B．對上市基金的定期報(bào)告進(jìn)行事前登記、事后審查
　　C．組織收集、分析和處理市場和媒體對基金和基金當(dāng)事人的情況反映
　　D．對擬上市基金招募說明書的披露進(jìn)行監(jiān)管
　　【參考答案】BD
　　【解析】在基金信息披露監(jiān)管方面，中國證監(jiān)會各地方監(jiān)管局根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，對轄區(qū)內(nèi)基金管理公司管理的基金在存續(xù)期間的信息披露進(jìn)行監(jiān)管。滬、深證券交易所則主要負(fù)責(zé)監(jiān)管上市基金的信息披露。例如，對上市基金的定期報(bào)告進(jìn)行事前登記、事后審查，對基金臨時(shí)報(bào)告進(jìn)行事前審查，并定期向中國證監(jiān)會報(bào)送基金信息披露監(jiān)管工作總結(jié)。