成長型基金的基本目標(biāo)為（　）。
A．追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入
B．追求資本增值
C．追求超越市場表現(xiàn)的投資業(yè)績
D．經(jīng)常性收入與資本增值兼顧
【正確答案】： B
【參考解析】： 追求資本增值是成長型基金的基本目標(biāo)。
基金在運(yùn)作過程中發(fā)生可能對基金份額持有人權(quán)益或基金單位交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告。以下不屬于對基金份額持有人權(quán)益及基金單位交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)是（　）。
A．基金份額持有人大會(huì)決議 
B．基金管理人或基金托管人變更
C．基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變更
D．基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員1年內(nèi)變更達(dá)20%以上
【正確答案】： D（?。?BR>是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
A．資產(chǎn)保管
B．資金清算
C．投資監(jiān)督
D．會(huì)計(jì)復(fù)核
【正確答案】： C
【參考解析】： 投資監(jiān)督是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
下面關(guān)于股票、債券、證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益說法正確的是（?。?
A．基金投資的風(fēng)險(xiǎn)大于債券
B．債券的收益是不確定的
C．證券案投資基金的收益要低于債券
D．股票投資的風(fēng)險(xiǎn)小于基金
【正確答案】： A
【參考解析】： 基金投資風(fēng)險(xiǎn)大于債券，而小于股票。
消極型股票投資策略的分類使用指數(shù)投資去管理股票投資組合，市場交易成本低（?。?
A．有利于管理者縮小股票投資組合的跟蹤誤差
B．不利于管理者縮小股票投資組合的跟蹤誤差
C．有利于用市值法構(gòu)造投資組合
D．有利于用分層法構(gòu)造投資組合
【正確答案】： A
我國的證券交易所是依法設(shè)立的，（ ）為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。 A．以利潤化 
B．不以營利
C．以收入化 
D．以指數(shù)化
【正確答案】： B
（?。╆P(guān)注的是基金管理人為贏得公眾尊敬做作出的努力，也是基金促銷的手段之一。 
A．公共關(guān)系 
B．人員關(guān)系 
C．廣告促銷 
D．營業(yè)推廣 
【正確答案】：A 
【參考解析】： 公共關(guān)系關(guān)注的是基金管理人為贏得公眾尊敬做作出的努力。
證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括（ ）。 
A．基金公司人員的聘任 
B．對基金上市交易的監(jiān)控和管理 
C．對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理 
D．對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理 
【正確答案】： A
擬設(shè)立基金管理公司的申請人要提前（?。┠晗蚪灰姿f交自律承諾書。 
A．1 
B．2 
C．3 
D．4 
【正確答案】： A 
【參考解析】： 我國法律規(guī)定擬設(shè)立基金管理公司的申請人要提前1年向交易所遞交自律承諾書。
基本分析的優(yōu)點(diǎn)是（　）。 
A．能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢，應(yīng)用起來相對簡單 
B．同市場接近，考慮問題比較直接 
C．預(yù)測的精度較高 
D．獲得利益的周期短 
【正確答案】： A 
【參考解析】： 基本分析主要是對公司的基本面進(jìn)行分析，能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢，應(yīng)用起來相對簡單。
（ ）是指托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確、及時(shí)地記錄；按照"內(nèi)部控制優(yōu)先"的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。 
A．合法性原則 
B．完整性原則 
C．及時(shí)性原則 
D．審慎性原則 
【正確答案】： C 
在基金的風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)中，（?。⒁粋€(gè)股票基金的凈值增長率與某個(gè)市場指數(shù)聯(lián)系起來，用以反映基金凈值變動(dòng)對市場指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。 
A．持股集中度 
B．標(biāo)準(zhǔn)差 
C．β值 
D．行業(yè)投資集中度 
【正確答案】： C 
【參考解析】： β值將一個(gè)股票基金的凈值增長率與某個(gè)市場指數(shù)聯(lián)系起來，用以反映基金凈值變動(dòng)對市場指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。

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