二、多項(xiàng)選擇題(共20題,每題1分,共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求,多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
101、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列哪些條件?( ?。?br />A.為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)
構(gòu),財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資信良好,最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰
B.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系
C.實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
D.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
102、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),封閉式基金可以轉(zhuǎn)為開放式基金的情形包括( ?。Page}
103、基金銷售的審慎性調(diào)查包括( )。 {Page}
104、場(chǎng)外資金清算流程包括( ?。?{Page}
105、債券投資風(fēng)險(xiǎn)的種類有( ?。?。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.再投資風(fēng)險(xiǎn)
C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
106、公司內(nèi)部控制系統(tǒng)一般包括(?。?。{Page}
107、投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀投資風(fēng)險(xiǎn)提示并根據(jù)自身的( ?。﹣頉Q定是否符合投資者的要求。
A.投資目的
B.投資期限
C.投資經(jīng)驗(yàn)
D.資產(chǎn)狀況
108、基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括( )。
A.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買人、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)
B.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值3%的股票明細(xì)
C.對(duì)累計(jì)買人、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于3%的,應(yīng)披露至少前20名的股票明細(xì)
D.整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收人總額
109、下列各項(xiàng)中,不屬于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制具體制度的有( )。{Page}
110、不同債券品種在( ?。┑确矫娴牟顒e,決定了債券互換的可行性和潛在獲利可能。{Page}