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2010年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》命題預(yù)測考卷(2)

來源:233網(wǎng)校 2010年9月9日
導(dǎo)讀:
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171、分析營銷環(huán)境,需要關(guān)注監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金營銷的規(guī)范。 ( ?。?

172、開放式基金只能代理發(fā)行而不能自行發(fā)行。 ( ?。?

173、ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法,L0F則是普通的開放式基金,增加了交易所的交易方式。它可以是指數(shù)型基金,也可以是主動(dòng)管理型基金。 ( ?。?

174、開放式基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)只能由基金管理人自行辦理或委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司承擔(dān)。 (  )

175、封閉式基金份額的發(fā)售,由基金管理人負(fù)責(zé)辦理,基金管理人一般會(huì)選擇證券公司組成承銷團(tuán)代理基金份額的發(fā)售。 ( ?。?

176、公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,總經(jīng)理向公司董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 ( ?。?

177、證券組合是指個(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者所持有的各種有價(jià)證券的總稱,通常包括各種類型的債券、股票及存款單等。 (  )

178、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn),基金資產(chǎn)估值人可以暫停估值。 ( ?。?

179、ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。 ( ?。?

180、對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價(jià)收入不征收營業(yè)稅。 (  )

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