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2011年證券從業(yè)資格考試《投資基金》模擬試題(三)

來源:233網(wǎng)校 2011年5月2日
導(dǎo)讀: 本試題依照證券從業(yè)資格考試-投資基金考試題型分單項選擇題、多項選擇題、判斷題(含參考答案),更多試題進(jìn)入考試大在線考試中心!
  71.基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度具體體現(xiàn)為()。
  A.堅持獨立性原則,基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)應(yīng)相互獨立,分賬管理,公司會計和基金會計嚴(yán)格分開
  B.嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金契約規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資,不得從事規(guī)定禁止基金投資的業(yè)務(wù)
  C.堅持公開性原則
  D.前臺和后臺部門應(yīng)獨立運作
  72.基金會計復(fù)核包括基金()等的復(fù)核。
  A.賬務(wù)
  B.頭寸
  C.資產(chǎn)凈值
  D.合同
  73.基金促銷組合的要素包括()。
  A.人員推銷
  B.廣告促銷
  C.營業(yè)推廣
  D.公共關(guān)系
  74.網(wǎng)上交易的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在()。
  A.可以提供更好的理財服務(wù)
  B.可以突破基金代銷網(wǎng)點覆蓋地域不足的限制
  C.使客戶足不出戶就可以得到基金開戶、申購和贖回的便利
  D.大大改善了基金投資環(huán)境
  75.基金資產(chǎn)估值需考慮的因素包括()。
  A.估值頻率
  B.交易價格 www.Examda.CoM考試就上考試大
  C.價格操縱及濫估問題
  D.估值方法的一致性及公開性
  76.計價錯誤的處理包括()。
  A.基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計價錯誤的識別及應(yīng)急方案,當(dāng)估值或份額凈值計價錯誤實際發(fā)生時,基金管理公司應(yīng)立即糾正
  B.當(dāng)錯誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25%時,基金管理公司應(yīng)及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告
  C.當(dāng)錯誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.5%時,基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告、通報基金托管人
  D.基金管理公司和托管銀行因共同行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的,應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
  77.基金投資風(fēng)格分析主要有()。
  A.持倉集中度分析
  B.基金持倉成本分析
  C.基金持倉股本規(guī)模分析
  D.基金持倉成長性分析
  78.為準(zhǔn)確、及時進(jìn)行基金估值和份額凈值計價,基金管理公司應(yīng)()。
  A.制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務(wù)管理制度,明確基金估值的原則和程序
  B.建立健全估值決策體系 來源:考的美女編輯們
  C.使用合理、可靠的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)
  D.對基金資產(chǎn)估值進(jìn)行復(fù)核、審查
  79.關(guān)于基金運作費,以下說法正確的是()。
  A.包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費、持有人大會費用、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等
  B.基金運作費如果不影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的,應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計入基金損益
  C.基金運作費如果不影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的,應(yīng)于發(fā)生時直接計入基金損益
  D.基金運作費如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的,應(yīng)于發(fā)生時直接計入基金損益
  80.基金可以暫停估值的情形有()。
  A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時
  B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時
  C.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況,會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的
  D.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變,而基金管理人為保障投資人的利益,已決定延遲估值
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