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2011年證券從業(yè)資格考試《投資基金》第一章試題及答案

來源:233網校 2011年4月26日
導讀: 證券從業(yè)資格考試-投資基金考試題型分單項選擇題、多項選擇題、判斷題(含參考答案),更多試題進入考試大在線考試中心!
  11.1879年,英國公布( ?。?,投資基金脫離了原來的契約形態(tài),發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。
  A.《股份有限公司法》
  B.《證券法》
  C.《投資公司法》
  D.《投資顧問法》
  12.一般認為,基金起源于( ?。?,是在18世紀末、l9世紀初產業(yè)革命的推動下出現的。
  A.德國
  B.英國
  C.美國
  D.日本
  12.證券投資基金運作中的三方當事人一般是指基金的(  )。
  A.發(fā)起人、管理人和投資人
  B.管理人、托管人和投資人
  C.托管人、發(fā)起人和投資人
  D.受益人、管理人和投資人
  13.目前,我國證券投資基金的發(fā)起設立實行( ?。?BR>  A.注冊制
  B.核準制請訪問考試大網站/
  C.備案制
  D.審批制
  14.( ?。┦瞧跫s型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據。
  A.發(fā)行方案
  B.基金合同
  C.托管協(xié)議
  D.招募說明書
  15.以下說法正確的是( ?。?BR>  A.封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進行
  B.封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進行
  C.開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位
  D.開放式基金投資人向托管人申購或贖回基金單位
  16.國內第一只開放式證券投資基金是:( ?。?BR>  A.基金金泰
  B.基金開元
  C.華安創(chuàng)新證券投資基金
  D.南方穩(wěn)健發(fā)展證券投資基金
  17.在我國香港特別行政區(qū)和英國,證券投資基金一般被稱為(  )。
  A.共同基金
  B.單位信托基金
  C.證券投資信托基金
  D.私募基金
  18.(  )年10月8日,中國證監(jiān)會頒布了《開放式證券投資基金試點辦法》。
  A.1997
  B.1998
  C.2000來源:考
  D.2001
  19.證券投資基金在我國臺灣地區(qū)被稱為( ?。?。
  A.共同基金
  B.證券投資信托基金
  C.信托產品
  D.單位信托基金
  20.在我國,下列可以作為基金管理人的是( ?。?。
  A.基金銷售機構
  B.基金托管銀行
  C.基金管理公司
  D.基金結算機構
  21.為了保證基金資產的安全,證券投資基金一般都要由( ?。﹣肀9芑鹳Y產
  A.基金發(fā)起人
  B.基金管理人
  C.基金委托人
  D.基金托管人
  22.同銀行儲蓄相比較,證券投資基金需要承擔的投資風險( ?。┿y行儲蓄。{來源:{試}
  A.大于
  B.等于
  C.小于
  D.基本接近
  23.(  )依基金投資者.基金管理人.基金托管人之間所簽署的基金合同而設立,基金投資者的權利主要體現在基金合同的條款上,而基金合同條款的主要方面通常由基金法律來規(guī)范。
  A.封閉式基金
  B.開放式基金
  C.契約型基金
  D.公司型基金
  24.目前,我國的證券投資基金主要是( ?。?BR>  A.公司型基金
  B.契約型基金請訪問考試大網站/
  C.單位信托基金
  D.對沖基金
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