11、基金管理公司應(yīng)按照基金契約的規(guī)定及時(shí)、足額向( ?。┲Ц痘鹗找?。
A.基金發(fā)起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
12、受托負(fù)責(zé)證券投資基金具體投資操作的機(jī)構(gòu)是( ?。?BR> A.基金發(fā)起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
13、內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等外部環(huán)境的變化及時(shí)修改或完善體現(xiàn)的是制定內(nèi)部控制制度的( ?。┰瓌t。
A.合法合規(guī)性
B.全面性考試大-中國教育考試門戶網(wǎng)站(www.Examda。com)
C.審慎性
D.適時(shí)性
14、一般情況下,基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是( )。
A.投資決策委員會
B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會
C.董事會
D.基金持有人大會
15.基金管理公司監(jiān)察稽核的目的是檢查和評價(jià)公司( ?。┑暮弦?guī)性、合理性及有效性。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.內(nèi)部控制制度
D.投資方案
16.2006年2月,中國證監(jiān)會基金部( ?。┮?guī)定,基金管理公司不需報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會審批,可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者.境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。
A.《證券投資基金法》
B.《中華人民共和國公司法》www.Examda.CoM考試就上考試大
C.《中華人民共和國證券法》
D.《關(guān)于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問題的通知》
17.目前,我國基金管理公司全是有限責(zé)任公司,它們必須滿足( ?。┲兴袑τ邢挢?zé)任公司公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定。
A.《證券投資基金法》
B.《中華人民共和國公司法》
C.《中華人民共和國證券法》
D.《中華人民共和國刑法》
18.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照( ?。┑确?行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,建立組織機(jī)構(gòu)健全.職責(zé)劃分清晰.制衡監(jiān)督有效.激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu),保持公司規(guī)范運(yùn)作,維護(hù)基金份額持有人的利益。
A.《證券投資基金法》
B.《中華人民共和國公司法》
C.《中華人民共和國證券法》
D.《中華人民共和國刑法》