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2012年證券《投資基金》第三章練習(xí)題及答案

2012年5月24日來源:233網(wǎng)校
  21.下列關(guān)于ETF認(rèn)購的表述正確的是(  )。
  A.場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購
  B.場外現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金方式參與證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)售
  C.證券認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以指定的證券進(jìn)行的認(rèn)購
  D.證券認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以指定的證券參與證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)售
  22.ETF的申購、贖回采用( ?。┓绞?。
  A.金額申購、份額贖同
  B.份額申購、金額贖回
  C.金額申購、金額贖回
  D.份額申購、份額贖回
  23.證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù),計(jì)算并每( ?。┌l(fā)布一次基金份額參考凈值。
  A.15秒
  B.30秒
  C.分鐘
  D.1天
  24.基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間為( ?。┤?。
  A.T
  B.T+1
  C.T+2
  D.T+3
  25.基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額 (  )的前提下,對其余贖回申請延期辦理。
  A.5%
  B.8%
  C.10%
  D.15%
  26.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的( ?。r(shí),為巨額贖回。
  A.5%
  B.10%
  C.15%
  D.20%
  27.投資者申購基金成功后,注冊登記機(jī)構(gòu)一般在( ?。┤諡橥顿Y者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。
  A.T+0
  B.T+l
  C.T+2
  D.T+3
  28.某投資人投資1萬元認(rèn)購基金,認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元,其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.2%,基金份額面值為1元,則以下計(jì)算正確的是( ?。?。
  A.認(rèn)購費(fèi)用為120元
  B.凈認(rèn)購金額為9 884.42元
  C.認(rèn)購費(fèi)用為118.58元
  D.認(rèn)購份額為9 881.42份
  29.開放式基金的贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的5%,贖回費(fèi)總額的( ?。w入基金財(cái)產(chǎn)。
  A.10%
  B.25%
  C.30%
  D.50%
  30.投資者T日提交認(rèn)購申請后,可于( ?。┤掌鸬睫k理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。
  A.T+0
  B.T+l
  C.T+2
  D.T+3
  31.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的( ?。?
  A.1%
  B.2.5%
  C.3%
  D.5%
  32.ETF的申購對價(jià)、贖回對價(jià)不包括( ?。?
  A.組合證券
  B.現(xiàn)金替代
  C.現(xiàn)金
  D.其他對價(jià)
  33.我國封閉式基金的交收同A股一樣實(shí)行( ?。┙桓睢⒔皇?。
  A.T+1
  B.T-1
  C.T+2
  D.T-2
  34.目前,我國上海證券交易所規(guī)定基金交易傭金不得高于成交金額的( ?。?,起點(diǎn)5元。
  A.0.01%
  B.0.05%
  C.0.15%
  D.0.3% 
  35.如果基金募集失敗,基金管理人要在基金募集期限屆滿后( ?。┤諆?nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。
  A.5
  B.10
  C.15
  D.30
  36.基金募集期限屆滿,封閉式基金份額持有人人數(shù)應(yīng)達(dá)到不少于 ( ?。┤说囊?。
  A.100
  B.200
  C.300
  D.以上都不是
  37.基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起( ?。┤諆?nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金的備案手續(xù)。
  A.3
  B.5
  C.10
  D.15
  38.基金募集期限屆滿,封閉式基金滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的( ?。┮陨?。
  A.40%
  B.60%
  C.75%
  D.80%
  39.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的( ?。┤涨肮颊心颊f明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.6
  40.自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算,基金的募集期限不得超過( ?。﹤€月。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.6
  41.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( ?。﹤€月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.6
  42.根據(jù)《證券投資基金法》的要求,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起( ?。﹤€月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.6
  43.下列關(guān)于認(rèn)購開放式基金的表述正確的是( ?。?
  A.擬進(jìn)行基金投資的投資人只需開立基金賬戶
  B.投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額
  C.已經(jīng)正式受理的認(rèn)購申請可以撤銷
  D.申請的成功與否應(yīng)以銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理為準(zhǔn)
  44.封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、核準(zhǔn)、( ?。?、基金合同生效四個步驟。
  A.發(fā)售
  B.批準(zhǔn)
  C.發(fā)行
  D.申購
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