2012年證券《投資基金》第三章練習(xí)題及答案
21.下列關(guān)于ETF認(rèn)購的表述正確的是( )。
A.場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購
B.場外現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金方式參與證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)售
C.證券認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以指定的證券進(jìn)行的認(rèn)購
D.證券認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以指定的證券參與證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)售
22.ETF的申購、贖回采用( ?。┓绞?。
A.金額申購、份額贖同
B.份額申購、金額贖回
C.金額申購、金額贖回
D.份額申購、份額贖回
23.證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù),計(jì)算并每( ?。┌l(fā)布一次基金份額參考凈值。
A.15秒
B.30秒
C.分鐘
D.1天
24.基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間為( ?。┤?。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
25.基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額 ( )的前提下,對其余贖回申請延期辦理。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
26.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的( ?。r(shí),為巨額贖回。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
27.投資者申購基金成功后,注冊登記機(jī)構(gòu)一般在( ?。┤諡橥顿Y者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。
A.T+0
B.T+l
C.T+2
D.T+3
28.某投資人投資1萬元認(rèn)購基金,認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元,其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.2%,基金份額面值為1元,則以下計(jì)算正確的是( ?。?。
A.認(rèn)購費(fèi)用為120元
B.凈認(rèn)購金額為9 884.42元
C.認(rèn)購費(fèi)用為118.58元
D.認(rèn)購份額為9 881.42份
29.開放式基金的贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的5%,贖回費(fèi)總額的( ?。w入基金財(cái)產(chǎn)。
A.10%
B.25%
C.30%
D.50%
30.投資者T日提交認(rèn)購申請后,可于( ?。┤掌鸬睫k理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。
A.T+0
B.T+l
C.T+2
D.T+3
31.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的( ?。?
A.1%
B.2.5%
C.3%
D.5%
32.ETF的申購對價(jià)、贖回對價(jià)不包括( ?。?
A.組合證券
B.現(xiàn)金替代
C.現(xiàn)金
D.其他對價(jià)
33.我國封閉式基金的交收同A股一樣實(shí)行( ?。┙桓睢⒔皇?。
A.T+1
B.T-1
C.T+2
D.T-2
34.目前,我國上海證券交易所規(guī)定基金交易傭金不得高于成交金額的( ?。?,起點(diǎn)5元。
A.0.01%
B.0.05%
C.0.15%
D.0.3%
35.如果基金募集失敗,基金管理人要在基金募集期限屆滿后( ?。┤諆?nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。
A.5
B.10
C.15
D.30
36.基金募集期限屆滿,封閉式基金份額持有人人數(shù)應(yīng)達(dá)到不少于 ( ?。┤说囊?。
A.100
B.200
C.300
D.以上都不是
37.基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起( ?。┤諆?nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金的備案手續(xù)。
A.3
B.5
C.10
D.15
38.基金募集期限屆滿,封閉式基金滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的( ?。┮陨?。
A.40%
B.60%
C.75%
D.80%
39.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的( ?。┤涨肮颊心颊f明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
A.1
B.2
C.3
D.6
40.自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算,基金的募集期限不得超過( ?。﹤€月。
A.1
B.2
C.3
D.6
41.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( ?。﹤€月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。
A.1
B.2
C.3
D.6
42.根據(jù)《證券投資基金法》的要求,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起( ?。﹤€月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
A.1
B.2
C.3
D.6
43.下列關(guān)于認(rèn)購開放式基金的表述正確的是( ?。?
A.擬進(jìn)行基金投資的投資人只需開立基金賬戶
B.投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額
C.已經(jīng)正式受理的認(rèn)購申請可以撤銷
D.申請的成功與否應(yīng)以銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理為準(zhǔn)
44.封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、核準(zhǔn)、( ?。?、基金合同生效四個步驟。
A.發(fā)售
B.批準(zhǔn)
C.發(fā)行
D.申購
精選推薦:2012年證券《投資基金》章節(jié)考點(diǎn)、真題、word版下載 免費(fèi)估分試題
為了幫助大家充分備考,體驗(yàn)實(shí)戰(zhàn),開通了證券從業(yè)資格考試會員中心每日一練應(yīng)用系統(tǒng)。其中試題更加貼近考試難度,全部調(diào)用新題庫,隨機(jī)練習(xí)。并且增加了答案解析、問題討論、筆記交流、你問我答等功能,在做題的同時(shí),與大家一起學(xué)習(xí),一起討論!>>點(diǎn)擊進(jìn)入每日一練<<
A.場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購
B.場外現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金方式參與證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)售
C.證券認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以指定的證券進(jìn)行的認(rèn)購
D.證券認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以指定的證券參與證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)售
22.ETF的申購、贖回采用( ?。┓绞?。
A.金額申購、份額贖同
B.份額申購、金額贖回
C.金額申購、金額贖回
D.份額申購、份額贖回
23.證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù),計(jì)算并每( ?。┌l(fā)布一次基金份額參考凈值。
A.15秒
B.30秒
C.分鐘
D.1天
24.基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間為( ?。┤?。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
25.基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額 ( )的前提下,對其余贖回申請延期辦理。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
26.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的( ?。r(shí),為巨額贖回。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
27.投資者申購基金成功后,注冊登記機(jī)構(gòu)一般在( ?。┤諡橥顿Y者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。
A.T+0
B.T+l
C.T+2
D.T+3
28.某投資人投資1萬元認(rèn)購基金,認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元,其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.2%,基金份額面值為1元,則以下計(jì)算正確的是( ?。?。
A.認(rèn)購費(fèi)用為120元
B.凈認(rèn)購金額為9 884.42元
C.認(rèn)購費(fèi)用為118.58元
D.認(rèn)購份額為9 881.42份
29.開放式基金的贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的5%,贖回費(fèi)總額的( ?。w入基金財(cái)產(chǎn)。
A.10%
B.25%
C.30%
D.50%
30.投資者T日提交認(rèn)購申請后,可于( ?。┤掌鸬睫k理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。
A.T+0
B.T+l
C.T+2
D.T+3
31.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的( ?。?
A.1%
B.2.5%
C.3%
D.5%
32.ETF的申購對價(jià)、贖回對價(jià)不包括( ?。?
A.組合證券
B.現(xiàn)金替代
C.現(xiàn)金
D.其他對價(jià)
33.我國封閉式基金的交收同A股一樣實(shí)行( ?。┙桓睢⒔皇?。
A.T+1
B.T-1
C.T+2
D.T-2
34.目前,我國上海證券交易所規(guī)定基金交易傭金不得高于成交金額的( ?。?,起點(diǎn)5元。
A.0.01%
B.0.05%
C.0.15%
D.0.3%
35.如果基金募集失敗,基金管理人要在基金募集期限屆滿后( ?。┤諆?nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。
A.5
B.10
C.15
D.30
36.基金募集期限屆滿,封閉式基金份額持有人人數(shù)應(yīng)達(dá)到不少于 ( ?。┤说囊?。
A.100
B.200
C.300
D.以上都不是
37.基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起( ?。┤諆?nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金的備案手續(xù)。
A.3
B.5
C.10
D.15
38.基金募集期限屆滿,封閉式基金滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的( ?。┮陨?。
A.40%
B.60%
C.75%
D.80%
39.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的( ?。┤涨肮颊心颊f明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
A.1
B.2
C.3
D.6
40.自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算,基金的募集期限不得超過( ?。﹤€月。
A.1
B.2
C.3
D.6
41.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( ?。﹤€月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。
A.1
B.2
C.3
D.6
42.根據(jù)《證券投資基金法》的要求,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起( ?。﹤€月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
A.1
B.2
C.3
D.6
43.下列關(guān)于認(rèn)購開放式基金的表述正確的是( ?。?
A.擬進(jìn)行基金投資的投資人只需開立基金賬戶
B.投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額
C.已經(jīng)正式受理的認(rèn)購申請可以撤銷
D.申請的成功與否應(yīng)以銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理為準(zhǔn)
44.封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、核準(zhǔn)、( ?。?、基金合同生效四個步驟。
A.發(fā)售
B.批準(zhǔn)
C.發(fā)行
D.申購
精選推薦:2012年證券《投資基金》章節(jié)考點(diǎn)、真題、word版下載 免費(fèi)估分試題
為了幫助大家充分備考,體驗(yàn)實(shí)戰(zhàn),開通了證券從業(yè)資格考試會員中心每日一練應(yīng)用系統(tǒng)。其中試題更加貼近考試難度,全部調(diào)用新題庫,隨機(jī)練習(xí)。并且增加了答案解析、問題討論、筆記交流、你問我答等功能,在做題的同時(shí),與大家一起學(xué)習(xí),一起討論!>>點(diǎn)擊進(jìn)入每日一練<<
相關(guān)推薦
- 2014證券投資基金復(fù)習(xí)題及下載匯總(共15章) 2014-09-30
- 2014年證券投資基金習(xí)題下載第十五章(基金績效衡量) 2014-09-30
- 2014年證券投資基金習(xí)題下載第十四章(債券投資組合管理) 2014-09-30
- 2014年證券投資基金習(xí)題下載第十三章(股票投資組合管理) 2014-09-29
??У?γ?
?γ??????? | ??? | ???/???? | ??????? | ???? |
---|---|---|---|---|
????????????????????? | ?????? ???? |
??400 / ??400 | ???? | |
??????????????????????? | ???? ?????? |
??400 / ??400 | ???? | |
?????г????????????? | ???? ?????? |
??300 / ??300 | ???? | |
???г???????????澫???? | ?????? ???? ???? |
??300 / ??300 | ???? |
????γ?
??????
-
1
????????
??????+??????+2??????????????
-
2
??????
???99?/??
???????2?????? -
3
???????
????κ???????
???????+???????