一、單項(xiàng)選擇題(共60題,每題0.5分,共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求,
1、開放式基金名稱顯示投資方向的,基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少( ?。┮陨蠈儆谠摶鹈Q所顯示的投資內(nèi)容。
A.
65%
B.
70%
C.
75%
D.
80%
2、
相比較而言,( ?。└嗟厥艿绞袌?chǎng)力量的影響,較少受到會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)不足的制約。
A.
持續(xù)增長率
B.
盈余保留率
C.
紅利收益率
D.
凈資產(chǎn)收益率
3、
從( ?。┑慕嵌葋砜矗岁P(guān)注基金份額凈值的增長所帶來的投資回報(bào)外,還需要分析能夠引起基金份額凈值變化的各種因素。
A.
基金管理人
B.
基金托管人
C.
基金投資者
D.
基金業(yè)協(xié)會(huì)
4、
基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利和義務(wù)在( )中會(huì)有詳細(xì)約定。
A.
基金份額上市交易公告書
B.
招募說明書
C.
基金合同
D.
基金成立公告
5、
( ?。┚褪枪善钡氖袌?chǎng)價(jià)格反映影響股票價(jià)格信息的充分程度。
A.
市場(chǎng)靈敏度
B.
市場(chǎng)有效性
C.
市場(chǎng)長期性
D.
市場(chǎng)有機(jī)性
6、
目前,我國上海證券交易所規(guī)定基金交易傭金不得高于成交金額的( ),起點(diǎn)5元。
A.
0.01%
B.
0.05%
C.
0.25%
D.
0.3%
7、基金( )通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán),依法辦理基金備案,對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理,對(duì)違法行為進(jìn)行查處,在基金的運(yùn)作過程中起著重要的作用。
A.
份額持有人
B.
監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.
結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
8、
( ?。┦侵富痄N售機(jī)構(gòu)提供的,由具備相關(guān)資質(zhì)要求的專業(yè)服務(wù)人員輔助基金投資人完成業(yè)務(wù)操作必須的軟件應(yīng)用系統(tǒng)。
A.
自助式前臺(tái)系統(tǒng)
B.
輔助式前臺(tái)系統(tǒng)
C.
后臺(tái)管理系統(tǒng)
D.
監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送
9、( )是指內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時(shí)修改完善。
A.
合法性原則
B.
完整性原則
C.
有效性原則
D.
審慎性原則
10、
( ?。┦侵敢曰鹈x在銀行開立的、用于基金名下資金往來的結(jié)算賬戶。
A.結(jié)算備付金賬戶
B.
基金銀行存款賬戶
C.
證券賬戶
D.
股票賬戶