2012年證券投資基金第九章基金的信息披露同步測(cè)試習(xí)題
導(dǎo)讀: 證券投資基金第九章基金的信息披露同步測(cè)試習(xí)題,包括參考答案及解析,同時(shí)提供第九章在線估分供考生練習(xí)!
二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)上符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.在基金募集和運(yùn)作過(guò)程中,負(fù)有基金信息披露義務(wù)的當(dāng)事人主要包括( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.證券交易所
2.基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要有( )。
A.持有人結(jié)構(gòu),包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占、份額的比例
B.持有人戶數(shù)、戶均持有基金單位
C.上市基金前15名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
D.當(dāng)期末基金管理公司的基金從業(yè)人員持有開(kāi)放式基金時(shí),公司所有基金從業(yè)人員投資基金的總量及占基金總份額的比例
3.基金信息披露的規(guī)范性文件有( ?。?
A.《基金信息披露管理辦法》
B.《上市公告書的內(nèi)容與格式》
C.《證券投資基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范(Taxonomy)》
D.《貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定》
4.基金托管人信息披露義務(wù)具體涉及( ?。┑拳h(huán)節(jié)。
A.基金資產(chǎn)保管
B.代理清算交割
C.會(huì)計(jì)核算
D.凈值復(fù)核
5.基金管理人信息披露事項(xiàng)具體涉及的環(huán)節(jié)有( ?。?
A.基金募集
B.上市交易
C.投資運(yùn)作
D.凈值披露
6.基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間進(jìn)行的信息披露內(nèi)容有( ?。?
A.基金合同
B.份額凈值公告
C.基金份額發(fā)售公告
D.招募說(shuō)明書
7.基會(huì)的重大事件包括( ?。?。
A.基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)
B.提前終止基金合同期限
C.更換基金管理人或托管人
D.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值的0.5%
8.以下各項(xiàng)是信息披露自律性規(guī)則中包含的內(nèi)容的是( ?。?。
A.《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》
B.《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》
C.《交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》
D.《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》
9.目前,披露上市交易公告書的基金品種主要有( )。
A.開(kāi)放式基金
B.封閉式基金
C.上市開(kāi)放式基金
D.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金
10.基金信息披露中以下屬于嚴(yán)重的違法犯罪行為的有( ?。?
A.虛假記載
B.承諾收益
C.誤導(dǎo)性陳述
D.重大遺漏
考試大為幫助考生更好的備考復(fù)習(xí),重點(diǎn)把握各個(gè)知識(shí)點(diǎn),針對(duì)各個(gè)科目,重磅推出考試章節(jié)習(xí)題。同時(shí),提供免費(fèi)在線估分!
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1.在基金募集和運(yùn)作過(guò)程中,負(fù)有基金信息披露義務(wù)的當(dāng)事人主要包括( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.證券交易所
2.基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要有( )。
A.持有人結(jié)構(gòu),包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占、份額的比例
B.持有人戶數(shù)、戶均持有基金單位
C.上市基金前15名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
D.當(dāng)期末基金管理公司的基金從業(yè)人員持有開(kāi)放式基金時(shí),公司所有基金從業(yè)人員投資基金的總量及占基金總份額的比例
3.基金信息披露的規(guī)范性文件有( ?。?
A.《基金信息披露管理辦法》
B.《上市公告書的內(nèi)容與格式》
C.《證券投資基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范(Taxonomy)》
D.《貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定》
4.基金托管人信息披露義務(wù)具體涉及( ?。┑拳h(huán)節(jié)。
A.基金資產(chǎn)保管
B.代理清算交割
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D.凈值復(fù)核
5.基金管理人信息披露事項(xiàng)具體涉及的環(huán)節(jié)有( ?。?
A.基金募集
B.上市交易
C.投資運(yùn)作
D.凈值披露
6.基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間進(jìn)行的信息披露內(nèi)容有( ?。?
A.基金合同
B.份額凈值公告
C.基金份額發(fā)售公告
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7.基會(huì)的重大事件包括( ?。?。
A.基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)
B.提前終止基金合同期限
C.更換基金管理人或托管人
D.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值的0.5%
8.以下各項(xiàng)是信息披露自律性規(guī)則中包含的內(nèi)容的是( ?。?。
A.《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》
B.《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》
C.《交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》
D.《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》
9.目前,披露上市交易公告書的基金品種主要有( )。
A.開(kāi)放式基金
B.封閉式基金
C.上市開(kāi)放式基金
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10.基金信息披露中以下屬于嚴(yán)重的違法犯罪行為的有( ?。?
A.虛假記載
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