參考答案及解析
　　一、單項選擇題
　　1．B
　　[解析]基金獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人、且不得少于董事會人數(shù)的1/3。就公司運(yùn)作過程中法律要求的有關(guān)事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過。
　　2．B
　　[解析]《證券投資基金托管資格管理辦法》規(guī)定，對托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入要求近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)不得低于20億元人民幣。
　　3．D
　　[解析]基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置中投資決策委員會是能夠?qū)鹜顿Y做出決策的機(jī)構(gòu)。
　　4．C
　　[解析]目前我國封閉式基金的募集期限一般是3個月。
　　5．A
　　[解析]契約型基金是依據(jù)基金合同而設(shè)立的一類基金，基金合同是規(guī)定當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件?；鸷贤址Q為基金契約。
　　二、多項選擇題
　　1．ABC
　　[解析]基金產(chǎn)品與銀行儲蓄存款的差異體現(xiàn)在：性質(zhì)不同、收益與風(fēng)險特性不同、信息披露程度不同等方面。
　　2．ABCD
　　[解析]ABCD四項都是對基金高級管理人員監(jiān)管的重要性體現(xiàn)。
　　3．ABCD
　　[解析]基金管理公司設(shè)立審核時，中國證監(jiān)會對其采取的審查方式包括：征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見；采取專家評審、調(diào)查核實(shí)等方式對申請材料的內(nèi)容進(jìn)行審查；自受理之日起5個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。
　　4．AD
　　[解析]場內(nèi)申購、贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式；場外申購贖回采用金額申購、份額贖回的方式。
　　5．ABCD
　　[解析]LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管與跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管包括從場內(nèi)到場內(nèi)和從場外到場外兩種；跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管包括從場內(nèi)到場外以及從場外到場內(nèi)兩種。
　　6．ABCD
　　[解析]商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)都可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷業(yè)務(wù)。
　　7．ABD
　　[解析]此題為LOF募集概述中的具體內(nèi)容，參照教材只記即可。
　　8．BC
　　[解析]本題考查的是貨幣市場基金申購、贖回應(yīng)遵循的原則，注意與股票基金、債券基金申購、贖回原則比較記憶。
　　9．ABCD
　　[解析]本題考查的是封閉式基金上市交易需要滿足的五大條件，考生參照教材及本書參考資料具體識記即可。
　　10．ABC
　　[解析]本題考查作為基金資產(chǎn)估值責(zé)任人的基金管理人為了準(zhǔn)確、及時進(jìn)行基金估值和份額凈值計價，應(yīng)該制定的程序和規(guī)則。除了ABC三項之外，基金管理人還應(yīng)加強(qiáng)對業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)，確保估值人員熟悉各類投資品種的估值原則及具體估值程序，不斷完善相關(guān)風(fēng)險監(jiān)測、控制和報告機(jī)制等。
　　三、判斷題
　　1．A
　　[解析]為統(tǒng)一規(guī)范基金認(rèn)(申)購費(fèi)用及認(rèn)(申)購份額的計算方法，中國證監(jiān)會做出了題述規(guī)定。
　　2．A
　　[解析]基金招募說明書是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解管理人基本情況、說明基金募集有關(guān)事宜、指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件。其編制原則是基金管理人應(yīng)將所有對投資者做出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資者更好地做出投資決策。
　　3．B
　　[解析]為了將投資管理職能與交易執(zhí)行職能相分離，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資
　　4．A
　　[解析]根據(jù)投資者認(rèn)購ETF份額時支付的對價種類。可以將ETF份額的認(rèn)購分為現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購兩種方式。
　　5．A
　　[解析]題目所述符合我國開放式基金登記業(yè)務(wù)的法律規(guī)定。
　　6．B
　　[解析]目前我國只有深圳證券交易所開辦LOF交易。
　　7．B
　　[解析]ETF建倉期通常在3個月以內(nèi)。
　　8．B
　　[解析]開放式基金的后端收費(fèi)模式的定義如題述規(guī)定。前端收費(fèi)模式是在認(rèn)購基金份額時就需要支付認(rèn)購費(fèi)用的模式。
　　9．B
　　[解析]開放式基金中涉及貨幣市場基金的申購贖回采用確定價原則。
　　10．B
　　[解析]《基金信息披露管理辦法》屬于基金信息披露的部門規(guī)章。

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