2013年證券投資基金第五章基金托管人同步測試習題
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,只有1項符合題目要求,請選出正確的選項)
1.證券投資基金萌芽于( ?。┑耐顿Y信托公司。
A.美國
B.英國
C.法國
D.西班牙
2.( ?。┦侨粘1O(jiān)管的重點。
A.內(nèi)部控制監(jiān)管
B.基金管理市場規(guī)模監(jiān)管
C.基金市場準人監(jiān)管
D.基金經(jīng)營運作監(jiān)管
3.對履行基金托管職責的監(jiān)督不包括( ?。?。
A.在監(jiān)督基金投資運作中,是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關權責,是否建立并及時維護相關監(jiān)督系統(tǒng),是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會
B.是否建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制體系
C.在辦理基金的清算交割事宜中,是否能保證清算的及時高效,同時又保證基金財產(chǎn)的安全與獨立
D.在辦理與基金托管業(yè)務相關的信息披露事項中,是否及時、真實、準確、完整地履行信息披露業(yè)務,是否在基金年度報告中的托管人報告中獨立、客觀地發(fā)表意見
4.基金( ?。┦侵富鹜泄苋艘浴蹲C券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù),對管理人的賬務處理過程與結(jié)果進行校對的過程。
A.基金費用與收益分配復核
B.基金賬務復核
C.基金財務報表復核
D.基金資產(chǎn)凈值復核
5.基金屆滿即為基金終止,對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資后的( ?。┌赐顿Y者出資比例分配。
A.基金凈資產(chǎn)
B.基金總資產(chǎn)
C.基金投資額
D.基金流動資產(chǎn)額
1.證券投資基金萌芽于( ?。┑耐顿Y信托公司。
A.美國
B.英國
C.法國
D.西班牙
2.( ?。┦侨粘1O(jiān)管的重點。
A.內(nèi)部控制監(jiān)管
B.基金管理市場規(guī)模監(jiān)管
C.基金市場準人監(jiān)管
D.基金經(jīng)營運作監(jiān)管
3.對履行基金托管職責的監(jiān)督不包括( ?。?。
A.在監(jiān)督基金投資運作中,是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關權責,是否建立并及時維護相關監(jiān)督系統(tǒng),是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會
B.是否建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制體系
C.在辦理基金的清算交割事宜中,是否能保證清算的及時高效,同時又保證基金財產(chǎn)的安全與獨立
D.在辦理與基金托管業(yè)務相關的信息披露事項中,是否及時、真實、準確、完整地履行信息披露業(yè)務,是否在基金年度報告中的托管人報告中獨立、客觀地發(fā)表意見
4.基金( ?。┦侵富鹜泄苋艘浴蹲C券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù),對管理人的賬務處理過程與結(jié)果進行校對的過程。
A.基金費用與收益分配復核
B.基金賬務復核
C.基金財務報表復核
D.基金資產(chǎn)凈值復核
5.基金屆滿即為基金終止,對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資后的( ?。┌赐顿Y者出資比例分配。
A.基金凈資產(chǎn)
B.基金總資產(chǎn)
C.基金投資額
D.基金流動資產(chǎn)額
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