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132、基金投資運作中，其關(guān)鍵是投資決策，而投資研究對基金投資績效的影響有限。()
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解 析：投資研究是基金管理公司進行實際投資的基礎(chǔ)和前提，基金實際投資績效在很大程度上決定于投資研究的水平。
133、通?；鹨?guī)模越大，基金托管費率越低。()
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134、我國基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日。()
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135、基金進行利潤分配時，不會導(dǎo)致基金份額的上升或下降。()
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136、系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當在不可修改的介質(zhì)上保存10年。()
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解 析：系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當在不可修改的介質(zhì)上保存15年。
137、基金托管人可以適當挪用部分基金資產(chǎn)。()
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解 析：挪用基金資產(chǎn)違反了《證券投資基金法》第二十條規(guī)定，基金管理人不得利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。這也適用于基金托管人。
138、采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)，并應(yīng)通過定期效驗確保估值技術(shù)的有效性。( )
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139、稅差激發(fā)互換的目的在于通過債券互換來減少年度的應(yīng)付稅款，從而提高債券投資者的稅后收益率。()
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140、證券投資基金招募說明書可以登載研究機構(gòu)的推薦性用語。()
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解 析：基金招募說明書是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解管理人基本情況，說明基金募集有關(guān)事宜，指導(dǎo)投資者認購基金份額的規(guī)范性文件。編制招募說明書的目的是讓廣大投資者了解基金詳情，以便做出是否投資該基金的決策。因此，一般規(guī)定，招募說明書不得登載任何個人、機構(gòu)或企業(yè)的祝賀性、恭維性或推薦性的題字、用語及任何廣告、宣傳性用語。
141、對證券投資基金買賣股票、債券的差價收入，免征營業(yè)稅。()
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142、如果投資組合A的特瑞諾指數(shù)高于投資組合B，則一定能夠認為A的投資績效優(yōu)于B。()
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解 析：可以根據(jù)特瑞諾指數(shù)對基金的績效加以排序。特瑞諾指數(shù)越大，基金的績效表現(xiàn)越好。但是，并非完全如此，因為特瑞諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風險而不是全部風險，當一項資產(chǎn)
只是資產(chǎn)組合中的一部分時，特瑞諾指數(shù)就僅可以作為衡量績效表現(xiàn)的恰當指標加以應(yīng)用。
143、在一定范圍內(nèi)對投資組合進行排序和績效比較時，一般應(yīng)當考慮風險因素對排序結(jié)果的扭曲影響。()
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144、完整性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則。()
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解 析：真實性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則，它要求披露的信息應(yīng)當以客觀事實為基礎(chǔ)，以沒有扭曲和不加粉飾的方式反映真實狀態(tài)。
145、涉及重大事件揭示時，半年度報告只須披露支付給聘任會計師事務(wù)所的報酬。()
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解 析：與年度報告相比，半年度報告的披露有其自身的特點。重大事件揭示中，半年度報告只報告期內(nèi)改聘會計師事務(wù)所的情況，無須披露支付給聘任會計師事務(wù)所的報酬及事務(wù)
所已提供審計服務(wù)的年限等。
146、資產(chǎn)配置的報考調(diào)整策略中，買入并持有策略屬于消極型長期再平衡策略。()
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147、設(shè)立基金管理公司的主要股東注冊資本不低于3億元人民幣。
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148、基金管理行業(yè)的最大特點是自有資產(chǎn)雄厚，投資廣泛。()
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解 析：基金管理行業(yè)的最大特點是受人之托、代人理財。
149、基金的本期利潤不包括未實現(xiàn)的估值增值或減值。()
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解 析：基金的本期利潤既包括了基金已經(jīng)實現(xiàn)的損益，也包括了未實現(xiàn)的估值增值或減值。
150、投資于指數(shù)化型證券組合的投資者往往愿意通過延遲獲得基本收益來求得未來收益的增長。()
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151、證券組合管理的控制過程通常包括以下四個基本步驟：確定證券投資政策、進行證券投資分析、組建證券投資組合、證券組合業(yè)績評估。()
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152、證券組合收益率只取決于各個證券的投資收益率。()
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153、企業(yè)法人的分立、合并，其權(quán)利和義務(wù)由變更后的法人享有和承擔。()
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154、購買力風險是指現(xiàn)金流再投資時面臨的利率變動的風險。()
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155、如果股票市場價格處于震蕩、波動狀態(tài)之中，恒定混合策略劣于買入并持有策略()
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解 析：恒定混合策略是指保持投資組合中各類資產(chǎn)的固定比例，在各類資產(chǎn)的市場表現(xiàn)出現(xiàn)變化時，資產(chǎn)配置應(yīng)當進行相應(yīng)的調(diào)整以保持各類資產(chǎn)的投資比例不變。因而，如果股
票市場價格處于震蕩、波動狀態(tài)之中，恒定混合策略可能優(yōu)于買入并持有策略。
156、BSV模型將投資者分為有信息與無信息兩類。()
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157、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置的核心在于對資產(chǎn)類別預(yù)期收益的報考監(jiān)控與調(diào)整，而忽略了投資者是否發(fā)生變化。()
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158、幾何平均收益率已成為衡量基金收益率的標準方法。()
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解 析：時間加權(quán)收益率反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率，其計算將不受分紅多少的影響，可以準確地反映基金經(jīng)理的真實投資表現(xiàn)，現(xiàn)已成為衡量基金收
益率的標準方法。
159、道氏理論的主要思想之一是市場價格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為。()
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160、加強指數(shù)法與積極型股票投資戰(zhàn)略之間沒有明顯的差別。()
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解 析：加強指數(shù)的核心思想是指數(shù)化投資管理與積極型股票投資戰(zhàn)略相結(jié)合，但二者之間仍存在顯著區(qū)別，即風險控制程度不同。
2010年3月證券從業(yè)資格考試《投資基金》試題及答案
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