11、 關(guān)于1OF份額的上市，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　?。?。
A．須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)
B．基金的募集應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定
C．募集金額應(yīng)不少于3億元人民幣
D．基金份額持有人應(yīng)不少于1000人


12、 對(duì)一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起（　　）個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。
A．3
B．5
C．7
D．9


13、 基金運(yùn)營(yíng)部的工作職責(zé)包括基金清算和基金會(huì)計(jì)兩部分，以下屬于基金會(huì)計(jì)工作內(nèi)容的是（　?。?
A．開(kāi)立投資者基金賬戶
B．完成基金份額清算
C．按日計(jì)提基金管理費(fèi)和托管費(fèi)
D．設(shè)立并管理資金清算相關(guān)賬戶


14、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于人民幣（　?。?。
A．5億元
B．3億元
C．2億元
D．1億元


15、 以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中．不正確的是（　?。?。
A．嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資
B．基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)必須相互獨(dú)立
C．每個(gè)基金經(jīng)理作出的交易指令必須獨(dú)立下達(dá)于其對(duì)應(yīng)的專門(mén)交易員，各交易員應(yīng)分別獨(dú)立
D．每筆交易都必須有書(shū)面記錄并加蓋時(shí)間章


16、 在基金管理公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是（　?。?
A．明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施
B．按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)
C．明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施
D．嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度


17、 關(guān)于交易所交易資金清算的步驟，排序正確的是（　?。?。
(1)制作清算指令(2)接收交易數(shù)據(jù)(3)執(zhí)行清算指令(4)確認(rèn)清算結(jié)果
A．(1)(2)(3)(4)
B．(2)(1)(3)(4)
C．(1)(3)(4)(2)
D．(2)(1)(4)(3)


18、 基金投資監(jiān)督環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要是（　?。?。
A．基金資金清算和交收不及時(shí)，從而延誤成交時(shí)間
B．核算辦法不合理，沒(méi)有嚴(yán)格按流程操作等
C．基金清算、核算系統(tǒng)主機(jī)硬件系統(tǒng)故障等
D．人為或系統(tǒng)原因?qū)τ诨鸸芾砣说耐顿Y違規(guī)行為未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)后未能有效制止


19、 資金清算是指基金托管人依據(jù)（　?。┑耐顿Y指令辦理基金名下的資金往來(lái)。
A．基金銷(xiāo)售代理人
B．基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)
C．基金管理人
D．基金注冊(cè)登記人


20、 下列關(guān)于基金托管人內(nèi)部控制的說(shuō)法，不正確的是（　?。?。
A．內(nèi)部控制的原則既包括審慎性原則也包括有效性原則
B．資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制要求基金托管人應(yīng)建立定期對(duì)賬制度，定期核對(duì)全部賬戶資產(chǎn)，保證賬實(shí)、賬賬、賬證相符
C．采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價(jià)證券在估值時(shí)點(diǎn)的價(jià)值
D．基金托管人應(yīng)實(shí)行集中管理制度，由專人負(fù)責(zé)操作管理托管業(yè)務(wù)的整個(gè)流程