本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、種類，交易風(fēng)險(xiǎn)的種類以及風(fēng)險(xiǎn)防范；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的登記存管、委托買賣、競(jìng)價(jià)成交、大宗交易、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)管等業(yè)務(wù)規(guī)則；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的基本知識(shí)和管理要求；清算、交收的概念和運(yùn)用；證券營(yíng)業(yè)部的管理及內(nèi)部控制目標(biāo)、原則與要求等。
　　通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、客戶資產(chǎn)管理和證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的流程與特點(diǎn)；掌握證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的基本內(nèi)容和要求。 來(lái)源：考試大
 
　　章  證券交易概述 
　　掌握證券交易的含義、特征和原則；熟悉證券交易場(chǎng)所的含義及作用；熟悉證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能和作用；了解證券交易所的組織形式；熟悉證券交易的種類、基本性質(zhì)；掌握股票交易的報(bào)價(jià)方式；熟悉債券交易的全價(jià)交易和凈價(jià)交易。 來(lái)源：考試大
　　了解證券交易市場(chǎng)的發(fā)展過(guò)程；熟悉證券投資者的含義；掌握證券公司設(shè)立的條件；熟悉證券交易的其他交易場(chǎng)所。
　　熟悉證券交易所會(huì)員的條件、權(quán)利和義務(wù)，會(huì)員資格的申請(qǐng)和審批程序；熟悉證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法；了解對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定。 來(lái)源：考試大
　　掌握證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義、種類；熟悉證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范制度；了解證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理。