第三章 證券自營和客戶資產管理業(yè)務
掌握自營業(yè)務的含義、特點和有關禁止行為的規(guī)定；熟悉內幕交易、內幕信息、內幕人員和操縱市場行為的概念；熟悉自營業(yè)務規(guī)模、比例控制、自營業(yè)務內部控制的主要內容和要求；禁止內幕交易的主要措施。
熟悉自營買賣上市證券的特點；熟悉自營業(yè)務的風險種類、風險防范相關規(guī)定和自營業(yè)務的監(jiān)管措施；了解自營業(yè)務的分類和買賣對象；了解自營業(yè)務違反有關法規(guī)的法律責任。
掌握客戶資產管理業(yè)務的含義、種類及特點；熟悉客戶資產管理業(yè)務管理的基本原則、運作管理、業(yè)務資格、設立集合資產管理計劃的備案與批準程序、集合資產管理計劃說明書、客戶資產管理合同、客戶資產托管的有關規(guī)定和要求；熟悉客戶資產管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定；熟悉客戶資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施；了解客戶資產管理業(yè)務中證券公司與客戶的權利與義務；了解客戶資產管理業(yè)務的風險及防范措施；了解客戶資產管理業(yè)務違反有關法規(guī)的法律責任。
2007證券交易考試大綱：第三章證券自營和客戶資產管理業(yè)務
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