第五章 清算與交收
掌握清算和交收的概念;掌握清算和交收的原則、含義及相互間的聯(lián)系與區(qū)別。來源:考試大
掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求;掌握上海、深圳市場A股、基金、債券和回購等品種的清算交收模式;了解合格境外機構(gòu)投資者的結(jié)算辦法。來源:考試大
熟悉B股的清算交易模式。
熟悉證券營業(yè)部與投資者之間的資金清算方式、證券營業(yè)部資金清算程序及銀行代理資金清算程序。來源:考試大
掌握資金交收違約的處理內(nèi)容;熟悉欠庫的處罰辦法和處理程序。