第六章 證券營業(yè)部的經(jīng)營管理與內(nèi)部控制

　　熟悉營業(yè)部（服務(wù)部）設(shè)立、變更與終止的條件和報批程序；熟悉營業(yè)部（服務(wù)部）的業(yè)務(wù)范圍，變更事項(xiàng)的報批要求；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的主要內(nèi)容、業(yè)務(wù)差錯的種類和處理原則；了解交易系統(tǒng)常見故障及應(yīng)急處理方法。

　　熟悉信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)技術(shù)操作規(guī)程的主要內(nèi)容和要求、常見故障及應(yīng)急處理方法；了解電子信息系統(tǒng)及其它設(shè)備管理的主要內(nèi)容和要求。來源：考試大

　　熟悉營業(yè)部人力資源管理內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求、機(jī)構(gòu)設(shè)置與崗位責(zé)任制；熟悉人力資源和從業(yè)資格管理的要求。來源：考試大

　　熟悉營業(yè)部財(cái)務(wù)會計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制和財(cái)務(wù)評價的主要內(nèi)容，營業(yè)部客戶資金和自有資金管理的要求；了解財(cái)務(wù)評價的方法；熟悉客戶交易結(jié)算資金管理辦法；了解收入構(gòu)成及利潤分配的核算與管理；了解財(cái)務(wù)報告的主要內(nèi)容、編制和報送要求。

　　熟悉營業(yè)場所安全管理的主要內(nèi)容和要求；了解突發(fā)事件的種類、預(yù)防要求和處置原則。來源：考試大

　　掌握營業(yè)部內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)、原則和基本要求。